十年前保荐项目未尽责 招商证券香港被罚2700万港元

（原标题：十年前保荐项目未尽责 招商证券香港被罚2700万港元）

近日，香港证监会官网对内地券商香港子公司再次开出罚单。招商证券香港被处以罚款2700万港元。

往事大追责

香港证监会官网5月27日公告显示，对招商证券（香港）有限公司（下称“招商证券香港”）作出谴责，并处以罚款2700万元，原因是其在担任中国金属再生资源（控股）有限公司（下称“中金再生”）上市申请的联席保荐人时，没有履行其应尽的尽职审查责任。

招商证券方面对此向媒体表示，案件是十年前（2008年11月至2009提6月）的，此事不会对招商证券香港的经营与运作产生任何影响，公司目前一切正常。

实际上，此次对于招商证券香港的处罚是此前同一事件的延续。此前，另一位联席保荐人──UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited（统称为UBS）已经因在中金再生及另外两家公司的上市申请中犯有缺失，于3月14日被香港证监会罚款3.75亿元，并被暂时吊销为机构融资提供意见的牌照一年。此外，涉事前负责人早在今年2月份已被香港证监会吊销了18个月的牌照。

三方面未尽责

据了解，涉事的中金再生因涉嫌财务造假，于2013年7月被香港证监会首次动用法定权力申请清盘。其在停盘两年多后，于2016年退市。

香港证监会指出，作为联席保荐人，招商证券香港及UBS在中金再生上市过程中没有履行应尽的尽职审查责任，具体表现在三个方面：对已撤销注册的客户尽职审查不足，对第三付款的尽职审查不足，对中金再生的供应商及客户的尽职审查不足。

因此，虽然距离中金再生上市已经过去十年，招商证券香港及UBS依仍难辞其咎，付出了沉重的代价。

监管保持高压

据记者对比统计，相较去年，2019年香港证监会总体呈现监管趋严态势。

年内仅投行业务方面，就有包括瑞银、摩根士丹利等欧美大型投行，以及招商证券等国内大型投行纷纷“中枪”，因承销保荐业务遭到处罚，累计金额超过8亿港元。此外，经纪业务方面，香港证监会也开出多张罚单。

有券商投行专业人士告诉记者，总体来看，香港证监会年内开出的罚单比较频繁，内地券商香港子公司也频频被罚，这也暴露出内地券商在国际化进程中经验不足，处于较被动的境地。

（国际金融报记者 刘新余）