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浙商证券杭州分公司及两高管遭浙江证监局出具警示函

来源：观点

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2026-01-23 16:38:00

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浙江证监局对浙商证券杭州分公司、林长富、应文敏采取出具警示函措施，涉交易合规审核及账户管理问题。

（原标题：浙商证券杭州分公司及两高管遭浙江证监局出具警示函）

观点网讯：1月23日，浙江证监局网站发布行政监管措施决定，对浙商证券股份有限公司杭州分公司、林长富、应文敏采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经查，浙商证券杭州分公司存在对投资者以往交易合规审核把关不严、账户实名制管理不到位的问题，违反了《证券经纪业务管理办法》相关规定。林长富、应文敏作为时任管理人员，对上述问题负有责任。

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