宁波青雨投资被出具警示函,涉私募业务违规

来源:蓝鲸 媒体 2026-06-10 19:07:53

(原标题:宁波青雨投资被出具警示函,涉私募业务违规)

蓝鲸新闻6月10日讯,近日,宁波证监局发布行政监管措施决定书,剑指宁波青雨投资管理合伙企业(有限合伙)。

决定书显示,宁波青雨投资管理合伙企业(有限合伙)在开展私募基金业务活动中,存在以下问题:

一是登记备案信息不准确。单位实际办公地址与登记办公地址不一致。

二是投资者适当性管理不到位。未严格履行投资者适当性管理要求,未定期开展适当性自查。

三是未能勤勉尽责,与关联机构办公场所和人员存在混同。

四是未及时向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。

对此,宁波证监局决定对宁波青雨投资管理合伙企业(有限合伙)采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信数据库。

APP下载
广告
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。如该文标记为算法生成,算法公示请见 网信算备310104345710301240019号。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-