券业“年度大考”放榜！2026年券商分类评价出炉：半数为A类、C类公司11家

（原标题：券业“年度大考”放榜！2026年券商分类评价出炉：半数为A类、C类公司11家）

(图片来源：视觉中国）

蓝鲸新闻7月24日讯（记者王婉莹）一年一度的证券公司分类评价结果今日正式揭晓。记者获悉，证监会已向证券公司通报了2026年分类评价结果，全行业参评主体合计106家，其中44家子公司合并至母公司统一评价。

从评价结果来看，A类公司53家，B类公司42家，C类公司11家，各类别公司数量占比分别为50%、40%、10%。其中，AA级公司共14家，在A类公司中占比约25%。近年来，各类别券商数量分布总体保持稳定。

证券公司分类评价每年开展一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。评价以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展和功能发挥状况综合确定公司类别。后续，分类评价的规则透明度与导向性还将进一步提升。

证监会有关部门表示，下一步将重点做好2026年券商分类评价工作的解读，通过专题培训等方式，向证监局和行业机构通报分类评价工作的导向和评价标准，进一步增强评价工作透明度。同时持续跟踪分类评价实施效果，根据市场发展适时优化评价指标与标准，更好发挥分类评价的“指挥棒”作用。

据了解，今年评价指标总体保持稳定，持续引导证券公司发挥功能作用、提高专业服务能力，督促券商坚守合规底线。同时，个别指标作了优化，如新增推动证券公司并购重组专项加分，引导行业做优做强。

2025年8月，为落实资本市场“1+N”政策文件关于防风险、强监管、促高质量发展的部署，证监会修订了《证券公司分类评价规定》，突出促进券商功能发挥的导向，支持中小机构差异化发展、特色化经营。今年是新规实施后的第二次评价。

分类评价指标主要包括风险管理能力、持续合规状况、业务发展状况和专项工作情况四类。今年的考评重点仍在合规部分。

评价范围覆盖证券公司及其分支机构、境内外子公司，以及董监高、分支机构负责人和主要业务人员等主体。行政处罚、监管措施、自律措施、申请行政执法当事人承诺、开展先行赔付等情形，均被纳入评价范围，传递强化全面合规风控的鲜明信号。此外，对合规风控能力较弱，特别是存在明显问题或一定风险隐患的公司，要注重整体实质判断，按照相关评价规则予以扣分。

同时，评价体系持续加强对从业人员的监管，对董监高、营业部负责人、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财、参与场外配资等行为从严扣分，督促公司健全人员管理机制。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)