香港证监会：禁止新鸿基前持牌代表莫卓玲重投业界42个月

（原标题：香港证监会：禁止新鸿基前持牌代表莫卓玲重投业界42个月）

智通财经APP获悉，9月11日，香港证监会禁止新鸿基投资服务有限公司(新鸿基投资)及新鸿基期货有限公司(新鸿基期货)(统称新鸿基)前持牌代表莫卓玲(女)重投业界42个月，由2026年9月11日起至2030年3月10日止。新鸿基投资及新鸿基期货现分别称为光大证券投资服务(香港)有限公司及光证期货(香港)有限公司。调查发现，在2009年至2021年期间，莫在未取得新鸿基七名客户的书面授权下，以委托方式在他们的帐户内进行交易。她亦在2015年7月至2020年9月期间向其中两名客户提供虚假或具误导性的帐户资料，并于2021年1月及4月向其中三名客户提供虚假帐户结单。

具体而言，香港证监会的调查发现：

尽管有关客户已同意或知悉莫以委托方式操作他们的帐户，但她与他们之间的安排并无以书面形式订明，亦没有向新鸿基披露。事实上，新鸿基的政策禁止向客户提供委托交易服务；

即使有关客户的帐户被指定为非委托帐户，但莫仍使用有关客户的登入凭证，透过新鸿基的网上交易平台登入他们的帐户，并在帐户内发出交易指示，而没有就每宗交易征求他们的特定授权。该等交易导致有关客户蒙受重大投资损失；及莫透过向若干客户提供被夸大的帐户结余、伪造的交易资料及虚假帐户结单，对其帐户的真实财务状况作出失实陈述，并加以隐瞒。

香港证监会认为，莫犯有失当行为，并非获发牌的适当人选。证监会在决定采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括莫持续超过12年以委托方式操作有关客户的帐户，受影响客户因此蒙受合共接近300万元的损失，以及她以个人资金向若干有关客户支付超过120万元作为部分赔偿。

资料显示，莫在2007年2月28日至2021年10月29日期间隶属(i)新鸿基投资以进行《证券及期货条例》下第1类(证券交易)受规管活动；及(ii)新鸿基期货以进行该条例下第2类(期货合约交易)受规管活动。莫现时并非证监会持牌人。