券商反洗钱罚单，密集落地！

【导读】券商反洗钱罚单密集落地，平安证券被罚款249.7万元

中国基金报记者 晨曦

又有券商因反洗钱问题被罚！

10月15日，中国人民银行深圳市分行披露行政处罚决定信息：平安证券股份有限公司被警告，并处罚款249.7万元，作出行政处罚决定的日期为2026年10月10日，公示期限为三年。

具体而言，平安证券涉及的违法行为有：未按规定开展客户尽职调查；未按照规定制定、完善可疑交易监测标准。

在平安证券之前，国元证券也于近期被开出反洗钱罚单。10月10日，中国人民银行安徽省分行披露的行政处罚信息显示，国元证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易两项违法行为，被处以58.8万元罚款。

新修订的《反洗钱法》自2025年1月1日施行，反洗钱配套规定也陆续落地。2026年1月，《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》正式施行，证券公司需要履行客户尽职调查义务的业务范围也进一步扩大。

今年以来，券商反洗钱罚单的数量持续增加。根据央行各地分支机构的处罚信息，年内已有上海证券、金融街证券、国投证券、东方财富证券等十余家券商因反洗钱问题被处罚。从违法行为类型来看，被处罚的券商主要涉及客户尽职调查不到位、可疑交易报告不规范、内控制度缺失等。

今年1月，中国人民银行召开2026年反洗钱工作会议。会议要求，2026年要充分认识反洗钱工作面临的新形势新要求，认真做好当前和今后一段时期反洗钱重点工作，切实提高金融机构和特定非金融机构反洗钱监管能力，不断提升受益所有人信息管理工作质量；建立打击治理洗钱违法犯罪常态化工作机制，进一步提升反洗钱监测分析能力。

编辑：江右

校对：纪元

制作：小茉

审核：陈思扬

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