奉节县三峡库区生态产业发展有限公司非市场化发行公司债券，重庆证监局对公司及责任人谭顶国出具警示函并记入诚信档案

（原标题：奉节县三峡库区生态产业发展有限公司非市场化发行公司债券，重庆证监局对公司及责任人谭顶国出具警示函并记入诚信档案）

奉节县三峡库区生态产业发展有限公司、谭顶国：

经查，奉节县三峡库区生态产业发展有限公司（以下简称奉节生态或公司）存在非市场化发行公司债券的行为，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第三十八条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第四十五条的规定。因2021年奉节生态由重庆百盐投资（集团）有限公司（以下简称百盐投资）管理，百盐投资时任董事长谭顶国对前述行为负主要责任。

根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条及第六十四条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条规定，我局决定对奉节生态、谭顶国采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应当认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作水平，采取有效措施避免发生违法违规行为。公司应自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

2025年8月26日