券商快报(10.9-10.16)：券商迎来痛并快乐的一周

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1、证监会处罚三券商：“新客”不准接

10月9日，证监会通报了证券期货经营机构信息技术专项检查情况，拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施，对4家基金公司、1家期货公司也分别作出处罚。有媒体报道称，上述3家机构均为汇金系旗下券商，包括银河证券、中信建投和申万宏源(000166,咨询)。

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2、大盘点：最严厉处罚季券商扣分 19家券商吃25张罚单

2015年至今，证监会对券商开出了25张罚单。其中，海通证券(600837,咨询)、华泰证券(601688,咨询)、广发证券(000776,咨询)被罚次数均达到了两次，其被扣除的分数或将超过10分，海通证券扣分更可能超过20分。

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3、场外配资清整后续：券商借道权益互换杠杆不超1∶2

商业银行、基金子公司仍在开展结构化配资业务，种类包括并不限于普通配资、股东增持配资、定增配资等，此外还有部分券商通过收益互换等方式开展类配资业务。

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4、券商9月业绩下滑成"定局"：这都是命!

已有21家上市券商公布9月财务数据，累计实现营业收入130.11亿元，环比减少16.01%；累计实现净利润47.12亿元，环比减少24.48%。值得警惕的是，其中有一家券商出现净利润亏损——山西证券(002500,咨询)。山西证券9月净利润-1314万元，同比下降119%，环比下降119%，为所有券商中降幅最大的券商。就在8月份，山西证券的净利润还曾环比增长134%。

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5、不差钱：锦龙股份(000712,咨询)拟近65亿元增资中山证券

锦龙股份10月15日晚发布非公开发行股票预案，公司拟非公开发行股票募集资金总额不超过70亿元，扣除发行费用后的64.575亿元用于增资中山证券，剩余资金用于偿还公司借款。目前的中山证券则是个“小弟弟”，规模属于中小型券商。根据中国证券业协会统计，2014年末中山证券净资产及净资本排名分别在第71位及第87位。

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重要观点看三遍

1、英大证券研究所所长李大霄：婴儿撒娇意料之中

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2、国泰君安(601211,咨询)首席宏观分析师任泽平：市场是干柴，我们负责点火。现在把这轮行情做完。

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3、国泰君安首席经济学家林采宜：刺激政策是麻醉药不管用 放开IPO注册制释放改革红利

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