黑龙江证监局：完善机制大力推进监管转型

黑龙江证监局局长李立国26日在黑龙江辖区监管工作会上表示，今年黑龙江证监局将全力推进监管转型，增强现场进场力度与深度，强化中介机构履职能力，提升投资者保护水平，提升辖区资本市场服务能力。

李立国深入分析了辖区资本市场面临的基本形势，对2016年的上市公司监管工作提出要求，一是深刻理解监管形势变化，守住合法合规底线。监管要回归监管本位，将继续加大对内幕交易、虚假披露、侵害上市公司利益、恶意违反承诺等行为的查处力度，保持对非法证券发行活动的高压态势。二是保持高度警惕，切实防范各类风险。要防范经济下行给公司带来压力，要立足于公司价值持续增长进行市值管理，要防范借“市值管理”名义从事违法违规行为的风险。三是积极主动，开创诚信建设新局面。各公司要认真学习各项诚信建设政策法规，要加强投资者关系管理，加强对承诺事项的履行，黑龙江证监局将对承诺履行监管常态化，统一标准，督促后续新增承诺事项严格按照监管指引的要求进行规范或履行。同时，建立承诺履行与公司风险分类、并购重组分道制评价等工作的有效挂钩和衔接机制，强化对承诺履行的监督和约束。四是尽职尽责，切实保护中小投资者合法权益。要以信息披露为中心，强化信息披露的真实性、准确性、充分性和完整性，主动增加自愿披露内容，为投资者决策提供更充分的依据。创新运用多样化沟通渠道，加强与投资者的互动。五是抓住机遇，进一步推动辖区市场持续发展。紧抓供给侧结构性改革机遇，利用并购重组、产业整合、整体上市等方式发挥优化资本、创新等要素提供，带动推动去产能、去库存等结构性改革；紧抓国资改革机遇，在能源产业、资源深加工产业、装备制造业、特色轻工业、新材料、新能源、电子及新一代信息技术、旅游业等黑龙江省具有比较优势的领域发展壮大力量。

对于辖区机构监管工作，李立国表示，一是将加大现场检查、非现场检查等事中监管工作的资源投入，对举报投诉、检查核查等暴露的违法违规问题进行严厉处罚，对简单问题不回应、简单事件不处理、将简单矛盾激化、上交监管部门的不负责任的市场主体进行诫勉追责。二是中介机构在进行技术创新、产品创新和组织创新的时候要时刻警惕新情况新问题，要时刻关注是否有“小”问题变“大”隐患的趋势，充分做好预研预判，主动加强形势分析、信息交流和沟通汇报工作。三是要强调自身诚信建设，决不允许出现公开推介私募产品、承诺保本保息、向非合格投资者募集资金、甚至借私募基金之名行非法集资之实等行为。四是扎实落实适当性管理工作，真正树立以客户为中心的理念，切实强化适当性管理，建立以投资者专业判断能力和风险承受能力为核心的客户分类制度，完善客户动态评估机制，建立各类金融产品和服务的风险评估制度，确保提供的服务或销售的产品与客户的风险承受能力相匹配。