深圳证监局开展投资者保护“蓝天行动”

证券时报记者获悉，深圳证监局日前在辖区全面启动了投资者保护“蓝天行动”专项工作。

据介绍，“蓝天行动”以推动中小投资者合法权益得到充分保护、使投资者有获得感为目标，以经营机构落实投资者适当性管理、上市公司提高信息披露质量为重点，多渠道多形式开展投资者教育，引导投资者树立理性投资理念，提高风险意识和自我保护能力，打击市场违法违规行为，净化市场空间，使辖区资本市场的天更蓝。

在“蓝天行动”中，深圳证监局以监管部门采取监管行动、自律组织实施自律行动、各市场主体配合的多管齐下工作思路，全面推进投资者保护工作。主要开展以下几方面工作：一是督促经营机构梳理适当性管理、客户分类和风险评估相关制度，查漏补缺，强化内部培训等，落实“了解你的客户”原则，加强适当性管理；二是督促上市公司完善投资者服务、信息披露机制，鼓励其开展投资者保护工作自我评价、在定期报告发布时专项披露投资者保护工作报告，探索建立信息披露委员会；要求经营机构加强代销产品的产品公示和风险提示等；三是继续发挥“四位一体”多元化纠纷解决机制作用，督促经营机构进一步健全投诉处理机制，严格落实首要责任相关要求，对未和解纠纷通过调解“直通车”机制转调解中心办理等；四是通过与经营机构联合开展投资者教育活动，加大执法工作宣传力度等，持续推进“理性投资”投资者教育活动。

同时，深圳证监局还将加大监督检查力度，督促市场主体切实做好投资者合法权益的保护工作。

深圳证监局要求辖区各上市公司、经营机构及行业自律组织从资本市场改革发展的大局、资本市场各参与方共存共荣的高度，重视投资者保护问题，在开展各项经营业务时贯彻投资者保护理念，融入投资者保护各项要求，积极参与“蓝天行动”，切实实现对投资者合法权益的保护。