私募机构将参与新三板做市业务试点

证监会新闻发言人张晓军27日在例行发布会上表示,证监会拟开展私募基金管理机构参与新三板做市业务试点。与此同时,全国股转公司表示,公司将按照稳起步原则,分步骤推进私募机构参与做市业务试点备案管理工作,试点初期将按照规范程序审慎遴选规模较大、运行时间较长、风控水平较高、财务状况稳健的私募机构参与试点。

“近期,证监会对新三板做市问题进行研究,认为允许私募基金管理机构参与新三板做市业务,对丰富新三板市场做市机构类型、促进新三板市场价格发现以及支持私募机构发展、提高服务中小微企业能力等具有积极意义。”张晓军称。

为此,证监会拟开展私募基金管理机构参与新三板做市业务试点。张晓军称,由全国股转公司具体办理私募基金管理机构参与新三板做市业务试点的备案管理工作,从资本实力、专业人员、业务方案、信息系统和诚信记录等方面,明确资质条件,按照稳起步原则,择优选取机构试点。全国股转公司在相关准备完成后,将在其网站公告有关备案条件、材料和程序要求。

随后,全国股转公司表示,公司将在中国证监会的指导下,按照稳起步原则,分步骤推进私募机构参与做市业务试点备案管理工作。

一是修订《全国中小企业股份转让系统做市商做市管理规定(试行)》将私募机构纳入做市机构管理;

二是研究制定试点机构的遴选方案及相关配套规则,从资本实力、专业人员、业务方案、信息系统和诚信记录等方面设置备案条件,制定备案申请材料内容与格式指引,明确备案申请程序,待履行有关程序后及时向市场公布;

三是启动受理私募机构申报材料,组织评审,择优选取试点机构;

四是组织入选试点机构开发技术系统并参加培训后现场检查验收。

但是全国股转公司强调,私募机构参与做市是新三板市场一项新的尝试。试点初期,全国股转公司将按照规范程序审慎遴选规模较大、运行时间较长、风控水平较高、财务状况稳健的私募机构参与试点,切实防控风险,确保私募机构参与新三板做市业务试点平稳起步。