解码凯瑞德及董事长被查隐情

在上市公司及公司董事长吴联模先后被证监会立案调查之后,凯瑞德的违规行为也激怒了众多中小投资者,日前,上海和浙江的两家律师事务所启动公开征集代理诉讼。上证报记者调查发现,由于不履行判决义务,吴联模在最高人民法院有多达16条违约信息,关于凯瑞德的失信记录也超过10条,但上市公司对大多数违约信息未予披露。

或许正是这些失信行为导致了证券监管部门的介入。2016年10月31日,凯瑞德披露收到证监会《调查通知书》,因公司信息披露涉嫌违反证券法律法规,证监会决定对公司进行立案调查;两个月后的2016年12月30日,凯瑞德披露公司董事长于2016年12月27日收到证监会的《调查通知书》,因涉嫌违反证券法律法规,证监会决定对吴联模进行立案调查。

身陷多起债务诉讼未披露

2017年1月11日,凯瑞德披露了一起诉讼事项,针对一起贷款担保案,山东省德州市中级人民法院判令凯瑞德在最高债权额2800万元范围内对该笔借款本金及利息承担连带担保责任。

据披露,2016年5月27日,德州晶峰日用玻璃有限公司向中国银行德州分行借款4300万元用于授信重整,借款期限12个月,贷款利率为4.35%,还款方式为按季还息到期一次还本。古贝春集团、德州晶华药用玻璃、德州振华装饰玻璃对上述借款提供连带责任保证,凯瑞德对其中2800万元本金及相应利息罚息提供连带责任保证。合同签订后,中国银行德州分行已如约履行,但德州晶峰日用玻璃未按期还款。中国银行德州分行由此启动诉讼。

在公告中,凯瑞德表示就上述诉讼正在委托律师与中行德州分行及晶峰日用玻璃进行商谈,督促其尽快履行还款义务;否则,公司将通过法律途径维护公司切身利益。目前,本次诉讼对公司经营业绩和财务状况的影响尚存在不确定性。

蹊跷的是,和这起担保案相比,凯瑞德对公司自身陷入的多起金额更大的司法诉讼案却至今未予披露。

据中国裁判文书网显示,2016年3月23日,山东省德州市中级人民法院判定凯瑞德偿还原告德州银行西城支行借款本金3000万元及利息,并限本判决生效后十日内一次付清。同时,山东德棉、山东双企、吴联模也对上述款项承担连带保证责任。据查询,德州银行西城支行与凯瑞德、山东德棉、山东双企、吴联模金融借款合同纠纷一案,由合议庭公开开庭进行了审理,原告与其他被告均委托代理人到庭参加了诉讼,凯瑞德和吴联模无正当理由拒不出庭应诉。

记者查询凯瑞德2016年半年报和公司的日常公告,也未发现对该起重大诉讼有任何披露。而依据相关规则,定量标注诉讼的披露标准是净资产的10%。据查凯瑞德2016年三季报显示,该公司净资产为1.14亿元,由此测算,金额超过1150万的诉讼案件应及时披露。

另据中国裁判文书网,2016年3月4日,电建集团新疆分公司与德棉矿业、凯瑞德、昆仑伟业、坤铭矿业的买卖合同纠纷一案中,涉及诉讼标的金额为1985万元,电建集团还申请了法院对包括凯瑞德在内的四家被告进行银行账户存款冻结。

此外凯瑞德涉及多起小额诉讼,且法院也都作出了要求凯瑞德立即清偿债务的判决。

委托他人增持涉嫌信披违规

除了诉讼瞒而不报,凯瑞德董事长吴联模前期的一次增持行为还存在信披违规嫌疑。

据公告,2015年7月9日,凯瑞德披露接到公司实际控制人吴联模的通知,控股股东浙江第五季实业有限公司或实际控制人控制的其他公司,自2015年7月9日起六个月内,根据证监会和深交所的有关规定,拟通过深交所交易系统在二级市场增持公司股份,增持资金不低于3000万元。

2016年1月9日,公司披露人吴联模完成增持计划,其于2016年1月8日通过西藏信托-鼎证36号集合资金信托计划增持公司股份139.1万股,占公司总股本的0.79%,增持金额3037.89万元。增持后,实际控制人和浙江第五季实业有限公司合计持有2289.1万股,占公司总股本的13.01%。

但半年多后的公告证实,当时的增持行为并非由吴联模完成。据披露,增持者西藏信托-鼎证36号集合资金信托计划的实际控制人为饶玉秀,在增持之前,饶玉秀和吴联模曾签订了《委托购买协议》和《一致行动人协议》,双方约定,吴联模按每月1%的标准支付购买股票的资金成本,并享有和承担股价收益或损失,吴联模还获得“授予投票权”。

公告中对此种“借钱增持”的解释是,在实际增持股票的实施过程中,因公司实际控制人吴联模直接或间接持有的公司股票已全部被司法冻结,存在所冻结股票和本次新增持股票被法院强制执行划转的风险,从而与证监会和交易所要求的增持后六个月内不得减持股票的规定相悖。

但这个理由却被公司此后的行为所否决。2016年6月8日,公司公告,2016年1月15日,公司控股股东浙江第五季实业持有的本公司股票107.3 万股(占公司总股本的 0.61%)被上海市闵行区人民法院强制执行划转。划转执行后,第五季实业持有公司无限售流通股2042.7万股,占公司总股本的 11.61%。

对照来看,此次被动减持与前次的借钱增持仅相隔了一个星期的时间,但公司直到近半年后才对该起减持进行披露。另对照公司股价信息来看,在该笔被动减持之后,公司股价迎来一波长时间的上涨行情,区间涨幅超过70%。