证监会行政处罚决定涉诉数量增长明显

中国证监会新闻发言人张晓军20日介绍,2016年证监会依法、从严、全面履行监管职责,对各类证券期货违法行为“全覆盖、零容忍”,行政处罚工作质效齐升。随着证监会执法力度不断加大,证监会行政处罚决定涉诉数量增长明显。

证监会将继续坚定推进依法从严全面监管,保持对各类违法行为的高压态势,进一步提高行政执法的质量、效率和公信力,以“法立,有犯而必施;令出,唯行而不返”的严格执法,为证券期货市场的长期稳定健康发展保驾护航。

2016年,证监会行政处罚涉诉案件共43件,连续三年创造历史新高。涉诉案件呈现多样化、新颖化趋势,案件类型既包括信息披露等传统案件,也包括编造传播虚假信息、上市公司大股东违法减持股票等历史上首次涉诉的新型案件,并无司法审查先例可循。与此同时,新行政诉讼法实施后,法院对证监会行政处罚涉诉案件的司法审查标准日趋严格,审查重点呈现由程序合法性向实体合法性审查延伸,由合法性审查向合理性审查延伸等特点,证监会行政处罚应诉工作面临前所未有的挑战。

张晓军表示,面对严峻态势,证监会行政执法战线沉着应战,敢于亮剑,胜诉率始终保持高水平。2016年,法院对涉及证监会行政处罚的24件案件作出判决或裁定,其中胜诉16件,原告主动撤诉6件,一审败诉2件(涉及同一处罚决定)。对一审败诉案件,证监会已依法提起上诉。

张晓军介绍,通过诉讼,证监会的执法原则和标准得到进一步巩固和确认,证监会的执法权威和公信力得到进一步加强。