四度违规交易屡教不改 “姜素华”被封半年

1分钱“捡漏”低价买新三板股票的做法或将成为过去。时隔两年,个人账户异常违规交易再次引发股转系统关注。

2月6日,股转系统对个人投资者“姜素华”开出罚单,以多次严重偏离市场行情的价格买入新三板股票为由,限制其账户交易6个月。

这是继2015年4月,股转系统对“谭均豪”等4个账户采取限制证券账户交易3个月之后,又一例对个人投资者“异常违规交易”做出公开处罚。

四度低价违规交易

2月6日,股转系统对“姜素华”开了罚单,限制其证券账户交易6个月,时间从2017年1月23日至2017年7月21日。

今年1月4日,“姜素华”以严重偏离市场行情的价格0.92元/股买入威明德11.225万股。而“威明德”这只新三板股票平时的交易价格可能10倍于这个成交价。

股转系统认为,“姜素华”的账户交易违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第113条关于“申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱”的规定。

此前,“姜素华”曾有过多次异常低价买入新三板股票的做法,价格甚至低至1分钱,并已多次被股转系统采取自律监管措施。

股转系统认为,“姜素华”无视前期监管决定,屡教不改,违规情节严重。根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》第九条规定,“姜素华”此次违规行为属于可以从重实施自律监管措施的情形。

4只股票流通盘很小

股转系统对“姜素华”的异常交易行为描述为 “点击成交其他投资者低价卖出申报”,也就是说,别人挂了不合理的低价卖出申报,被“姜素华”点击成交了,而这4只股票都是采用协议转让的方式交易。

一位券商新三板做市业务负责人表示,一般来说,协议转让过程中,会有一些用户出于各种原因报了一个很不合理的卖单,然后被别人成交了。但这需要分析,有时是因为挂错了买卖方向。

记者了解到,“姜素华”都是采用协议转让方式低价买入上述4只股票,且流通盘很小——威明德,流通盘0.07亿股,总股本0.15亿股,总市值0.14亿元;鸿铭科技,流通盘0.83亿股,总股本1.23亿股,总市值1.76亿元;远航合金,流通盘0.28亿股,总股本0.75亿股,总市值3.01亿元;泰昂能源,流通盘0.27亿股,总股本0.5亿股,总市值0.12亿元。

“交易不太活跃,加上交易方式的问题,是出现这种低价异常交易的主要原因。”上述做市商业务负责人表示,如果采用做市交易,可以大概率避免这个情况发生,因为买卖报价都是做市商,不过也不能完全杜绝,毕竟价格都是人来操作。