证监会火速介入 山东墨龙实控人遭立案调查

山东墨龙的业绩大变脸,以及张恩荣提前巨量减持,曾让市场大跌眼镜。上证报2月6日报道曾指出,上市公司高层在重大利空公告前突击减持往往存在内幕交易嫌疑,且此前也有案例显示,业绩变脸前夕的高管减持曾引致证监会立案调查,并最终被判定为内幕交易。

仅过了五天,自山东墨龙发布业绩变脸公告后,此前曾有突击减持行为的公司实际控制人、董事长张恩荣及其一致行动人张云三(公司副董事长、总经理)便收到了证监会的立案调查通知书,监管部门的反应可谓异常迅速。

山东墨龙今日公告,公司收到张恩荣及张云三通知,证监会于2月8日向二人分别下达了《调查通知书》,因涉嫌违反证券法律法规,根据有关法律规定,证监会决定对张恩荣、张云三进行立案调查。山东墨龙表示,在立案调查期间,公司将督促张恩荣、张云三积极配合证监会的调查工作,同时严格按照相关法律法规及监管要求履行信息披露义务。

回溯事件经过,山东墨龙的业绩大变脸,以及张恩荣提前巨量减持,曾让市场大跌眼镜。2月3日,山东墨龙披露了业绩预告修正公告,将公司2016年度净利润从预计盈利600万至1200万元大幅下调为预计亏损4.8亿元至6.3亿元,公司同时还提示,存在被实施退市风险警示的可能。

在发布这一业绩预告修正公告前不久,即2017年1月13日、2016年11月23日,张恩荣、张云三分别减持了3000万股和750万股的山东墨龙股份,分别占公司总股本的3.76%和0.96%。

不仅如此,深交所1月18日下发的监管函还显示,张恩荣于2014年9月26日至2017年1月13日累计减持公司股票4390万股,占公司总股本的5.502%;在累计减持达5%时,张恩荣未按照规定履行信息披露义务,且未停止买卖上市公司股份。深交所认为,张恩荣、张云三违反了《证券法》和《上市公司收购管理办法》的有关规定,属于情节严重的异常交易情形,深交所从1月26日起至2月24日对张恩荣、张云三的相关证券账户采取限制交易措施。

对于上述情况,上证报2月6日报道曾指出,上市公司高层在重大利空公告前突击减持往往存在内幕交易嫌疑,且此前也有案例显示,业绩变脸前夕的高管减持曾引致证监会立案调查,并最终被判定为内幕交易。当天,深交所也对山东墨龙下发关注函,要求山东墨龙详细说明张恩荣及张云三减持公司股份的动机和目的,并说明其在减持前是否知悉公司2016年度预计净利润将出现亏损且大幅下滑;同时,要求公司报送本次业绩修正的内幕信息知情人名单。