证监会专项执法成效显著

四成案件已移送刑事侦查

证监会去年专门部署查办4类违法案件,直指审计评估机构执业违法行为、IPO欺诈发行及信息披露违法行为、市场操纵违法行为以及利用未公开信息交易违法犯罪行为。证监会新闻发言人邓舸17日在例行发布会上介绍,目前四批共计50起案件中,40%已移送刑事侦查,50%已进入行政审理环节,其余案件调查工作正全面推进。

“针对已查实的部分涉案企业或公司财务造假、不实披露、未及时披露行为,证监会将对相关中介机构执业行为开展全面核查,发现问题及时立案,绝不放过任何一家失职机构,绝不放过任何一项违法失职行为,绝不放过任何一项需要承担的法律责任。”邓舸指出。

近年来,证监会持续优化专项行动与传统常态执法并重的执法理念及模式创新。在2015年“证监法网”行动的基础上,证监会又分别于2016年5月13日、10月21日、11月25日、12月23日专门部署查办上述4类违法案件。

邓舸介绍,前两批案件针对审计评估机构违法、IPO欺诈发行及信息披露违法行为,先后部署、协同推进,最大程度地实现了净化市场基础环境、提升公众公司信息披露质量、提高证券期货服务机构执业水平的效果,鲜明传递了以信息披露为中心的市场化监管理念和要求。第三批案件是2015年多批次部署打击市场操纵专项行动的有机延续,对恶性操纵持续多发高发态势起到了有效威慑、有力遏制的积极效果。第四批案件则是证监会与公安部首次联手开展专项行动,标志着证监稽查专项执法模式的进一步优化和创新。

邓舸强调,上述四批案件集中部署,是证监会在继续强化常规方式发现、打击违法违规行为的同时,集中针对当前市场环境下严重挑战法律底线、严重背离诚信原则、严重侵蚀市场运行基础、严重损害投资者合法权益的违法违规类型实施的重点打击行动。

据了解,案件线索广泛来自于证券期货市场一线监管机构、证监会日常监管部门、其他金融监管部门以及中介机构、社会公众的举报,全面覆盖证券交易所市场、新三板市场、交易所债券市场和期货市场,充分动员了公安机关、其他行政执法机关、行业自律组织、中介机构、公众监督各方力量,采用及时快速查处、集中释放信号、传导执法压力的组合拳,最大程度地强化了证监稽查执法的效能与威慑。

邓舸表示,今年证监会将按照专项执法行动与常规案件办理协调推进、大要案件与普通案件统筹兼顾的工作原则,严厉打击各类证券期货违法犯罪活动,全面提升证监稽查执法效能,切实防范化解市场风险,有效遏制关键领域违法苗头,更好地为市场改革发展保驾护航。