证监会部署2017年专项执法行动 全面筛查四类违法行为

在2016年专项执法行动取得明显成效的基础上,证监会近期又对2017年度专项执法行动作出了总体部署。今年的专项执法行动将在继续严打虚假陈述、内幕交易和操纵市场等传统违法违规的同时,全面筛查可能产生系统性风险、影响市场稳定、干扰改革发展的各类违法案件。

证监会新闻发言人邓舸在昨日召开的例行新闻发布会上对上述情况进行了介绍。

过去一年,针对市场违法违规多发、高发,市场危害加深、加重的态势,证监会稽查部门先后组织了审计评估机构未能勤勉尽责、IPO欺诈发行及违规披露、操纵市场、利用未公开信息交易等多次专项执法行动,查处了一批市场影响大、违法情节严重的案件。

邓舸表示,专项执法行动专门针对严重挑战法律底线、严重侵蚀市场运行基础、严重损害投资者合法权益的违法行为,通过集中调配力量,统筹协调指挥,及时释放执法信号、持续传导监管压力,取得了明显的执法效果。通过专项执法行动,证监会稽查部门也实现了从个案查处向类案遏制、从单兵作战向协同执法工作模式的转变。

据悉,证监会已于近期对2017年度专项执法行动作出了总体部署。

邓舸介绍,2017年专项执法行动将在继续严厉打击虚假陈述、内幕交易和操纵市场等传统违法违规行为的同时,全面筛查可能产生系统性风险、影响市场稳定、干扰改革发展的各类违法案件。

具体而言,今年的专项执法行动将着重关注以下四类违法违规行为:

一是事关市场风险防范的案件。包括借助结构化资管产品、利用多种融资渠道包括场外配资、使用大批账户,多点联动,严重影响市场稳定运行的恶意操纵行为;债券市场和私募基金资管业务中具有风险外溢性的违法违规行为;擅自公开或者变相公开发行、转让证券的行为等。

二是市场和舆论关注的重点、热点案件。包括在重组、举牌过程中不依法履行信息披露义务、刻意隐瞒一致行动人、利用杠杆资金违法交易的行为;公司股权转让及减持过程中编题材、讲故事,实施信息操纵的行为;非法从事证券投资咨询活动、编造传播虚假信息等股市“黑嘴”以及中介机构丧失执业操守的行为。

三是影响市场改革发展的案件。包括在多层次市场建设、发行融资和并购重组制度改革、期货和衍生品市场创新以及市场对外开放过程中违规经营、规避监管、扰乱市场秩序的违法行为等。

四是其他重大欺诈案件。包括公司在发行上市、再融资、并购重组、信息披露等环节进行财务造假、违规披露的行为,多次从事操纵市场、内幕交易或持续炒作题材非法牟利等惯犯、累犯行为等。

邓舸表示,2017年的专项执法行动将统一部署,持续推进,严查快办,力求形成威慑。在总结执法经验的基础上,证监会稽查部门还将重点强化以下工作:

首先,将拓宽违法线索发现途径,在常规监控的基础上,针对市场热点定向发现线索;有效利用各种信息系统筛查、分析可疑数据;同时继续鼓励市场人士提供重大违法线索。

其次,将强化调查组织工作模式,通过交叉办案、联合办案和重点督办,形成集团作战、密切协同的执法格局。

再者,将优化执法协作工作机制,强化与其他金融监管机关、工商税务、公安司法机关的执法协作,发挥监管合力。

另外,将发挥执法宣传警示功能,通过经常化的执法信息通报,在立案、处罚等各个环节及时公开相关重大案件的进展,及时传导监管执法信号,强化市场正面导向。

据悉,下一步证监会将根据2017年专项执法行动的工作进展,分批次通报有关案件的调查情况。相关主体涉嫌行政违法的,将及时、从严作出行政处罚;涉嫌刑事犯罪的,将坚决移送公安机关追究刑事责任。