日前,大连证监局分业务条线召开辖区市场监管工作座谈会,回顾总结辖区资本市场2016年监管工作,分析研判面临的形势及问题,研究部署2017年重点工作任务。辖区上市公司、新三板挂牌公司、证券期货经营机构及私募基金管理人等相关市场主体负责人参加了座谈会。
座谈会指出,2017年,大连证监局的任务是落实一线监管,以监管促规范,以监管促稳定。各市场主体要正确认识“稳”与“进”的关系,尤其要在“稳”上下工夫,把风险的摸排、防控和处置工作放在更加突出的位置,对辖区各类市场主体的风险问题,要摸清、摸深、摸细,做到说得清、抓得准、管得住;密切关注、及时应对辖区资本市场热点问题,强化预期引导;持续关注、识别风险点,加强研究预判,增强工作前瞻性,及早发现、报告、解决问题;全面梳理健全风险应急预案,强化相关方协作联动机制,进一步增强应急反应和处置能力。
目前,大连证监局已率先在关注度高、牵涉面广、影响力大的上市公司中组织开展了重大风险全面排查和整改工作。拟上市公司、新三板公司、公司债券发行人以及证券期货经营机构,也将参照相关内容和要求,自觉地增强风险意识和责任意识,加强风险排查,提高风险防控能力。同时,做好《证券期货投资者适当性管理办法》的实施准备工作,督导各机构厘清制度规范,升级软硬件设施,加强教育宣传,进一步加强现场检查力度,对拒不落实、落实不到位的机构,依法进行查处。(陈志强)
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