北京证监局：协调推进辖区上市公司规范健康发展

3月22日,北京证监局召开2017年辖区上市公司监管工作会,287家上市公司近600余名高管参加了会议。

北京证监局局长王建平部署2017年辖区上市公司监管重点工作,提出监管工作要求。他指出,“依法监管、从严监管、全面监管”是中国证监会党委坚持不断强化“四个意识”、牢牢把握稳中求进的重要决策,是当前和今后一段时期贯穿资本市场监管工作的主线,对上市公司及整个资本市场有着深刻影响。2017年,北京证监局将切实贯彻落实中央经济工作会议和全国证券期货监管工作会议精神,牢牢把握稳中求进工作总基调,深刻理解并扎实推进刘士余主席提出的“六稳六进”。辖区上市公司要转变思想观念,深入理解依法从严全面监管要求。

目前,行政约束与市场自律约束并存、互相制约监督、三位一体的上市公司综合监管架构已经形成。一是北京证监局作为中国证监会派出机构,必须依法履责、充分行使法律授权,用好用足法律规定的罚则,并加强对执法情况的监督检查,维护市场“三公”原则。二是监管形势趋严,重典治乱、铁腕治市将是常态,资本市场规则面前没有“特殊群体”。监管部门将在继续严厉打击虚假陈述、内幕交易和操纵市场等传统违法违规行为的同时,全面筛查可能产生系统性风险、影响市场稳定、干扰改革发展的各类违法案件。三是对各类监管对象实施全方位监管,实现从市场准入、日常监管、稽查执法、市场退出的全链条监管,并根据市场运行情况和热点问题,及时采取有针对性的措施,消除监管盲区。四是多部门联合惩戒机制开始运行,“一处失信,处处受限”的大环境已然形成。五是中小股东权益保护对上市公司行为的约束持续加大。

王建平强调,要把防控金融风险放在更加突出的位置上,特别是北京作为首善之区,风险容忍度低,且上市公司数量多、代表性强,诸多上市公司有系统性重要影响,必须牢牢守住不发生系统性风险底线。他要求辖区各上市公司自上而下筑牢合规意识,不断增强履职能力,适应依法从严全面监管要求;综合考虑宏、微观形势变化,结合公司自身需求和能力,理性利用各类融资工具和市场机制;充分发挥公司内外部专业部门和中介机构作用,厘清中介责任和上市公司主体责任,提高合规水平;以投资者保护为己任,积极承担社会责任,树立并维护上市公司正面形象;理顺监管沟通机制,上市公司与监管部门凝聚工作合力,共创上市公司规范发展新局面。

分管上市公司监管工作的陆倩副局长回顾了北京辖区2016年上市公司监管情况,对存在问题进行了重点提示。她指出,2016年,辖区上市公司数量稳步增长,全年资本市场融资4467亿元,总股本2.3万亿股,占A股上市公司总股本的42%;总市值12.2万亿元,占A股上市公司总市值的24%,是资本市场的重要板块。2016年,北京板块运行总体平稳,对首都经济社会贡献日益凸显。但随着我国经济结构深刻调整和内外部环境快速变化,存在的问题也更加复杂多样,信息披露质量有待提升,内控管理能力仍需加强,规范发展之路任重道远。2017年,北京证监局将在进一步完善风险防控体系和行业监管模式的基础上,探索高效开展监管工作的新方式,力促信息披露质量提升,推进上市公司内控建设,严查严打资本市场违法违规行为,与辖区上市公司齐心协力,找准问题,认清形势,不断提升辖区上市公司规范运作水平。(李公生)