上海成立证券基金期货业纠纷联合人民调解委员会

为依法、公正、高效地化解证券期货业纠纷,切实维护当事人合法权益,更好地服务于上海国际金融中心建设,上海证监局指导上海市证券、基金、期货三家同业公会共同发起成立了“上海市证券、基金、期货业纠纷联合人民调解委员会”,并于近日举行了成立仪式。上海市政府副秘书长金兴明出席仪式,市高院、市司法局、市金融办、浦东新区法院、浦东新区司法局等相关部门负责人及行业代表共计200余人参加了成立仪式。成立仪式上,上海市高院和上海证监局还共同签署了《关于建立证券、基金、期货业纠纷诉调对接工作机制的合作备忘录》。

最高院及证监会于去年5月25日联合发布《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》,确定在全国31个地区试点开展证券期货业纠纷多元化解工作,上海是试点地区之一。近年来,上海证监局坚持发挥行业自律组织在证券期货业纠纷多元化解过程中的调解功能,相关工作取得积极成效。2016年,上海辖区通过证券、基金、期货三家同业公会进行调解的纠纷有680件,其中387件调解成功,调解赔偿金额约1800万元。

目前,证券期货业务产品及其交易日趋复杂,跨行业和机构的纠纷快速增长。为此,上海证监局联合上海市高院筹备设立地区性行业调解组织,确定由上海市证券、基金、期货同业公会共同发起成立联合调解委员会,并下设证券、基金、期货三个调解工作室。该调解委员会是按照《人民调解法》设立的非独立法人群众性自治组织,由调解委员会委员履行管理职责,首批聘任了40名兼职调解员,主要为行业高管和资深人士,以及律师和高校专家。

在成立仪式上,上海市政府副秘书长金兴明指出,2016年上海金融市场交易总额达到1364.7万亿元,直接融资额近10万亿元,聚集了全国近三分之一的证券、基金、期货等金融机构或管理总部。同时,伴随着金融市场业务量的增加和复杂程度的提高,各类纠纷矛盾日益凸显。他认为,上海成立证券期货业纠纷调解组织,对于健全完善投资者保护体系和机制,营造良好的金融市场环境确有必要,对上海市高院和上海证监局建立的诉调对接工作机制给予充分肯定。他希望,各有关方要充分依托调解委员会这一平台,积极主动作为、勇于开拓创新,不断探索完善符合中国国情、具有上海特点的金融矛盾纠纷化解机制。

据上海市高院副院长陈亚娟介绍,2016年上海法院受理证券期货案件1575件,增幅达174%,其中不乏大量具有涉众性、标杆性和新颖性的纠纷进入诉讼渠道,纠纷的多元化解机制建设面临更迫切的现实要求。她表示,目前基本覆盖金融全行业的多元化纠纷解决诉调对接体系已在上海初步成型,下一步,上海法院将从进一步完善涉众性纠纷案件的化解机制、完善诉调对接制度设计、提升“绿色通道”利用率、拓展金融纠纷解决的常态化预防、引导和化解机制等方面探索和完善诉调对接机制。

上海证监局局长严伯进指出,调解委员会作为专业调解组织,是对接证券期货经营机构和广大投资者的桥梁和纽带,要发挥好矛盾纠纷化解功能和作用。他强调,调解委员会不但要用实力、专业、公正赢得当事人的信任,还要不断探索创新工作机制和方法,切实增强纠纷调解工作对投资者的吸引力,相关各方要共同开拓上海辖区证券期货业纠纷多元化解工作新格局。

据了解,本次,上海证监局与市高院签署的《关于建立证券、基金、期货业纠纷诉调对接工作机制的合作备忘录》,确定了依法公正、灵活便民、注重预防的调解工作原则,以建立健全有机衔接、协调联动的纠纷多元化解机制为目标,共同维护资本市场三公原则和稳定发展秩序,切实保护当事人合法权益。双方还就调解范围和工作程序达成一致意见。据悉,调解委员会召开了首次全体委员和调解员工作会议,通报了工作启动方案,并于4月份正式开展调解业务。