西南证券5月9日晚公告,2017年5月9日,公司及鞍重股份2016年重大资产重组财务顾问主办人童星、朱正贵收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。该告知书表示,中国证监会已经调查完毕,并拟依法作出行政处罚。
该告知书指出,公司是鞍重股份2016年重大资产重组财务顾问,公司在对标的公司浙江九好办公服务集团有限公司(以下简称九好集团)的尽职调查过程中涉嫌未勤勉尽责。九好集团的财务造假行为导致了九好集团、鞍重股份所披露的信息含有虚假记载、重大遗漏。公司2016年4月出具的独立财务顾问报告存在虚假记载、重大遗漏。公司上述行为涉嫌违反《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》相关规定,构成了《上市公司重大资产重组管理办法》及《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》相关规定所述的情形。公司上述违法行为,童星、朱正贵是直接负责的主管人员。根据《证券法》相关规定,中国证监会拟决定:责令公司改正违法行为,没收业务收入100万元,并处罚款500万元;对童星、朱正贵分别给予警告,并分别处以10万元罚款。
公告表示,公司对此案涉及的拟处罚金额将全额计入2017年度预计负债,预计不会对公司利润造成重大影响;截至目前公司经营情况正常。(王维波)
首页
微信公众号
证券之星APP
