知情人士透露,中国证券业协会、中国期货业协会关于《证券期货投资者适当性管理办法》(简称《管理办法》)的配套实施细则最快于5月底正式发布。去年底,中国证监会公布的《管理办法》将在2017年7月1日起施行,该办法旨在“将适当的产品销售给适当的投资者”。
中国证券报记者调研发现,目前包括券商、基金、期货等机构在内均在根据《管理办法》规定推进制度修订、流程完善和信息技术系统准备工作,部分公募基金已经开始对TA系统(登记过户系统)进行改造后内部测试,券商资管也将陆续开始内测,投资者适当性管理工作涉及面广,任务重、时间紧,相关操作细节均在等待协会配套实施细则进行明确,资管相关的销售体系面临全面的整改、重塑。