四项金融行业标准发布 保障证券期货业数据安全

根据证监会官方网站发布的信息,《证券期货业数据分类分级指引》《证券期货业机构内部企业服务总线实施规范》《期货市场客户开户数据接口》《证券发行人行为信息内容格式》等四项金融行业标准已在9月29日发布实施。

业内人士介绍,目前我国证券期货行业相关数据种类多、数量大,证监会会管单位、证券基金经营机构等各类市场主体沉淀了大量数据信息。各机构因业务发展需要,对数据应用的各类需求也不断衍生和扩展,数据产生、应用、流转、存储等各个环节不断发生变化。在此背景下,证券期货业数据安全,也成为信息安全领域的一个突出问题。

证监会官网信息称,《证券期货业数据分类分级指引》金融行业标准发布实施后,将有利于行业机构有效甄别合理化的数据使用需求、有效识别数据风险隐患、持续加强数据安全管理,同时将规范、促进行业机构建立健全数据管理制度、采取必要的数据安全防护措施、维护市场安全运行、保护投资者合法权益。

《证券期货业机构内部企业服务总线实施规范》金融行业标准则为行业各机构实施企业服务总线,实现面向服务架构提供了指导性规范。企业服务总线是指面向服务架构(SOA)的核心组件,它将各松耦合、可复用的承载独立业务功能的服务连接在一起,实现标准化的信息交换,通过服务的灵活组合、快速重用实现业务需求。

《期货市场客户开户数据接口》金融行业标准的实施,可实现客户信息数据在各交易所系统、各期货公司系统之间实现无缝衔接,保证数据传输具备较好的高可用性和安全性。同时,该标准也有效加强了客户开户信息的统一和规范,提高了市场防范风险的能力、运行效率和客户资料统计的准确性,可为监管决策提供准确依据。

此外,自2003年QFII开始参与境内证券交易以来,国内各QFII托管行一直参照国际惯例为QFII投资者提供证券发行人行为信息报文服务。但由于缺乏适应国内证券市场的标准,国内各QFII托管行在为客户服务实践中各自均有不同的处理方法,导致市场上证券发行人行为信息内容与格式不统一、不规范。这样既加大了信息服务机构的服务成本,也给QFII投资者带来了不便。

《证券发行人行为信息内容格式》金融行业标准,对证券发行人披露的关于股票、基金、债券、权证等上市(挂牌)证券持有人权益相关的信息进行了规范。证券发行人行为信息标准化有助于降低数据检查、校对等人力成本,减少因理解错误、操作失误及疏忽遗漏等带来的人工出错风险,一方面可以降低证券信息服务行业的业务风险和运营成本,另一方面有助于银行托管机构实现资产管理的自动化,提高业务处理效率。