今日视点：严惩违法失信行为是对市场参与者的尊重

证监会新闻发言人高莉日前通报,2016年以来,证监会对32名上市公司实际控制人、董事长立案调查;相继对多名人员作出行政处罚,对部分人员依法采取证券市场禁入措施,将涉嫌犯罪行为依法移送追究刑事责任。

笔者认为,不管是对上市公司实际控制人、董事长立案调查,还是对其他违法违规的资本市场参与者采取监管措施,都是从严监管的一个重要体现,是在提醒市场各个参与者要遵守规则,更是维护公开、公平、公正的市场秩序、维护投资者合法权益、促进资本市场健康发展的根本保障。

任何资本市场的参与者都要对自己的言行负责。特别是上市公司实际控制人、董事长,不光要自觉依法合规经营,聚焦做大做强主业,更要对自己的一言一行负责,对公司负责,对广大持有公司股票的投资者负责。

然而,有些人却偏离了方向:组织、策划他人实施财务造假,通过找热点、编题材、讲故事,操控公司信息披露的内容、时点与节奏,配合二级市场操纵股价;通过资金占用、违规担保、非公允关联交易等手段损害上市公司利益;利用自身的信息优势,进行内幕交易……

这些行为,严重侵害了投资者的合法权益,危害了市场的发展,所以,必须要予以查处并予以严厉处罚,这既是保护投资者的合法权益又是维护市场健康稳定发展的重要举措。

维护市场稳定、健康发展,需要各方“心往一处想,劲往一处使”,形成一股合力;也需要市场各个参与者遵守游戏规则,不做违法违规之事。

对于监管层而言,要对各种违法行为坚决说“不”。执法是证券监管的核心工作之一, 我们看到,近年来,针对市场内幕交易、欺诈发行、市场操纵等违法违规行为,证监会逐步回归并坚守监管本位,树立依法全面从严监管的理念,主动出击、重拳治乱,积极应对概念股炒作等风险苗头,开展专项执法行动,查办了一批大案要案,对各种违法行为“零容忍”。从上市公司到投资机构,从基金公司到证券公司,从上市公司高管到和普通的个人投资者,证监会的罚单覆盖了整个市场,处罚力度远超市场预期。

可以肯定的说,通过这一系列的举措,证监会的监管能力和监管权威大大增强,为市场稳定健康发展提供了有力的保障和支持。

对上市公司控股股东、董监高而言,就要遵守各项规则,不利用自身的信息优势做出损害投资者、损害市场稳定健康发展的行为。一旦触犯法律法规,必将会受到严惩。比如,上周五证监会新闻发布会上提到的鲜言,想必不少投资者对他都有所耳闻:在5年的时间里玩转两家上市公司,制造出“奇葩更名”、“1001项奇葩议案”等史无前例的事件。但他最终也为自己招来了34.7亿元的天价罚单和终身证券市场禁入的结局。

总之,严厉打击违法违规行为,并对此予以严惩,不仅有利于稳定投资者预期,也有利于针对实践中的问题完善监管,保证市场秩序的公平有序,为我国资本市场的健康发展保驾护航。