证监会加强对境外交易所驻华机构监管

证券时报记者 程丹

日前，证监会就《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》公开征求意见。

2007年5月，证监会发布《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》（证监会令第44号），在规章层面明确了境外证券交易所驻华代表处申请与设立、变更与撤销、监督管理、法律责任等总体要求，对于做好境外证券交易所代表处监管、规范其日常活动发挥了重要作用。2015年5月，国务院发布《关于取消非行政许可审批事项的决定》，决定取消“境外证券交易所驻华代表机构审批”非行政许可审批事项，证监会公告的后续管理衔接措施已将此改为备案。

证监会新闻发言人高莉表示，为贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神，落实“放管服”改革要求，加强备案制下境外证券期货交易所驻华代表机构（简称“代表处”）事中事后监管，经充分调研，证监会修订了《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》，拟以《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》重新发布。

高莉指出，此次修订主要遵循以下原则，一是贯彻落实全国金融工作会议精神，完善规则适用范围，增加对境外期货交易所驻华代表处的监管要求，借鉴外资金融机构、外国银行、外国保险机构驻华代表处相关管理办法，参考英国、新加坡、香港等国家和地区管理境外金融 机构代表处相关做法，力求修订符合法律法规规定与我国金融监管惯例，同时又契合新时代对外开放精神和要求；二是明晰和简化备案要求和程序，寓监管于服务之中，修订一方面按照备案制要求删减、合并了部分原有条款，另一方面对原办法已施行多年且行之有效的部分规定，结合新的监管要求加以修改完善；三是进一步规范代表处业务行为，加强事中事后监管，促进代表处合规运作，加大信息公开，通过强化信息公示，增加备案、变更、撤销等事项透明度，提升公众知情权，突出诚信监管，通过建立诚信档案和公示，提升监管效能， 扩大社会监督，并强化对境外监管机构的信息通报；四是明确法律责任，提高监管执法效能，着力防控金融风险，对境外交易所代表处活动范围进行了明确界定，完善了事中事后监督管理要求，并且细化和提高了法律责任，以形成约束和威慑，切实防控金融风险，维护金融安全。