沪深交易所举办第四期券商客户管理专题培训

上证报记者获悉,为大力推进 “以监管会员为中心”的交易行为监管模式全面落地,增强会员履行客户管理职责的主动意识,在中国证监会市场部、机构部的部署下,7月12日至13日,沪深交易所会同资本市场学院,与湖南证监局、湖南省证券业协会在长沙联合举办了2018年第四期证券公司客户管理专题培训,约200名证券公司合规风控和经纪业务条线的负责人及湖南辖区的证券营业部负责人参加了培训。

本次培训特别邀请了中国证监会原副主席姜洋出席并授课。姜洋在授课中强调,证券公司作为交易所会员参与交易,不仅仅是一种权利,也肩负着维护市场正常交易秩序、监督管理客户交易行为、发现或制止异常交易行为的责任。证券营业部挖掘、开发投资者,是最了解客户、最能穿透客户的市场主体,也是资本市场稳定健康发展的第一道防线。推动形成“交易所管会员,会员管客户”的分级监管模式,是维护市场稳健运行的必然要求,是保护投资者利益的重要举措。全行业要形成统一认识,理解监管模式转型的重要意义,切实提升合规和风控能力,自觉履行客户交易行为管理职责。

在本次培训会上,来自证监会、交易所的相关专家围绕一线监管制度,从风险揭示、落实实名制、监控异常交易等方面解读了证券公司客户管理的监管要求,督促证券公司做好证券市场“守门人”,强化一线监管举措,共筑一线监管防线。此外,培训会还邀请了境内外券商代表分享客户管理的经验和做法,并组织学员进行了分组讨论交流。

沪、深交易所相关负责人表示,后续将持续滚动办班,计划用两年左右时间对全国证券营业部负责人以及证券公司经纪业务和合规风控负责人开展轮训。