*ST华泽实控人、独董等6人 被证监会立案调查

8月7日,*ST华泽公告披露,其收到中国证监会对公司独立董事张莹、张志伟、武坚、监事朱小卫、实际控制人王涛、王辉的《调查通知书》,因上述6人涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对他们进行立案调查。这是在7月底公司宣布因为涉嫌犯罪案被中国证监会移送公安机关以后,*ST华泽发布的又一重大消息。

此前披露的信息显示,2015年11月份和2016年2月份,中国证监会先后对*ST华泽未按规定披露关联交易、担保事项立案调查。经核查发现,公司2013年年报、2014年年报和2015年半年报存在虚假记载,根据《中华人民共和国刑法》及《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》的有关规定,公司涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪等违法犯罪行为,该案于7月27日被中国证监会移送公安机关。有分析人士认为,*ST华泽的3位独立董事、1位监事和2位实际控制人此次共计6人因涉嫌信披违法违规被立案调查,或许就与该案有关。

值得一提的是,公司3位独立董事因为涉嫌信披违法违规遭到立案调查,这被认为是在A股市场上较为少见的情形。

对此,四川高扬律师事务所喻远军接受《证券日报》记者采访时表示:“独董虽然具有相对独立的身份和地位,但是他们在担任上市公司董事期间,应该按照上市公司治理准则,向投资者公开相关信息。当其没有按照证监会相关规定,没有履行好作为独立董事的职责,无法准确、全面披露信息,并且导致投资者权益受到损害时,应当承担相关的责任。除了证监会的行政处罚以外,如果独立董事存在与公司其他高管预谋相关事项的情形,并且导致了投资者损失,那么他们还将酌情接受刑事处罚。”

事实上,已经被暂停上市的*ST华泽当前正面临多项危机,关联方非经营性占用资金问题至今尚未得到彻底解决,同时,上市公司没有正常的现金流维持正常运转,已经发生严重的现金支付困难,造成拖欠员工工资和财务支付困难,欠缴巨额国家税金等问题,公司副总经理、财务总监、董事会秘书等高管们陆续辞职,此外,工银瑞信、景顺长城多家机构宣布将旗下基金持有的*ST华泽估值下调为0。8月7日,《证券日报》记者拨打*ST华泽公开联系电话,该电话处于无人接听状态。

据悉,已有投资者准备向*ST华泽和中介机构提起索赔诉讼。对此,喻远军表示:“中小投资者们对于上市公司的索赔现在属于民事诉讼,从投资者遭受损失起的三年之内为诉讼有效期。建议有诉讼打算的投资者尽早提出诉讼申请,这样有利于保护自己的民事权利。”