整改后的首批券商私募基金子公司名单公布

中国证券业协会发布第一批证券公司及其私募基金子公司等规范平台名单公示。首批四家整改方案获认可的证券公司及其私募基金子公司出炉。这也意味着从去年年末开始的新一轮券商直投业务严格整改规范进入了新阶段。

中国证券业协会信息显示,华鑫证券子公司华鑫宽众投资有限公司、南京证券子公司南京巨石创业投资有限公司、国泰君安子公司国泰君安创新投资有限公司、东北证券子公司东证融通投资管理有限公司成为首批第一批整改方案经联合机制审查认可的证券公司私募基金子公司。上述私募基金子公司可以据此办理有关私募基金管理人登记和产品备案。

去年年末,中国证券业协会发布《证券公司私募基金子公司管理规范》及《证券公司另类投资子公司管理规范》,对证券公司设立子公司“约法三章”。提出了券商一类业务只能设立一个子公司,不得开展非金融业务,原则上不得下设二级子公司,不得从事或变相从事实体业务等要求。针对私募基金子公司还提出投资范围方面的具体要求。

华鑫宽众投资有限公司是首批整改方案获审查认可的券商私募基金子公司,华鑫宽众董事长孙辰健在接受上证报记者采访时表示,从今年年初至今,华鑫宽众针对《证券公司私募基金子公司管理规范》提出的监管要求进行逐条对照整改。华鑫宽众实行母子公司一体化管理模式,已与母公司签订了《委托服务管理合同》,华鑫宽众在合规管理、风险控制、稽核审计、法律事务、人力资源管理、财务管理、信息技术、研究等方面均由母公司相关部门提供支持和服务。与此同时,母公司还按照要求修订了相关管理制度,实现对子公司合规与风险管理全面覆盖,防范利益冲突和利益输送。

孙辰健告诉记者,华鑫宽众已于2017年5月加入中国证券业协会,成为协会会员,接受协会的自律管理。母公司华鑫证券委派了3名董事组成董事会,下设投资决策委员会,并委派了1名监事、公司总经理。同时,华鑫宽众合规及风险管理负责人由母公司合规风控部门主要负责人员兼任。

业内人士指出,对券商私募基金子公司而言,整改重点包括如下方面,一是由证券公司需履行母公司的管理责任,对子公司统一实施管控,防范利益输送以及利益冲突和同业竞争等问题;二是简化组织结构,原则上基金子公司不得下设二级子公司;三是清理不符合监管要求的投资。私募基金子公司自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%。子公司不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资的企业的债务承担连带责任。

当时,中证协要求证券公司在2017年2月16日前向中证协及注册地中国证监会派出机构报送整改方案。在此基础上,证券公司及其子公司须在规范发布实施后12个月内达到相关要求。

另一家整改方案获认可的券商私募基金子公司相关人士告诉记者,整改方案除体现去年年底新规要求外,还加入了今年8月证券业协会在相关培训中提出的新要求,预计未来将陆续有更多券商私募基金子公司整改方案获通过。但方案通过只是整改的第一步,许多私募基金子公司的具体整改事项还需分别获得的监管部门的无异议函,方称得上初见成效。