投服中心与全国股转系统共建纠纷调解合作机制

11月10日,中证中小投资者服务中心(下称投服中心)与全国中小企业股份转让系统有限公司(下称全国股转系统)在京签署关于共同促进全国股转系统投资者纠纷解决的合作备忘录(下称《备忘录》)。投服中心将作为专业调解机构,为全国股转系统投资者提供市场纠纷的调解服务。

根据《备忘录》,投服中心将与全国股转系统建立纠纷调解衔接制度。全国股转系统将适宜调解的各类投资者纠纷事项及时移交给投服中心,由投服中心遴选符合市场特点、具备专业背景和调解技巧的资深专家为当事人提供便捷、专业、规范的调解服务。适用投服中心的调解规则,结合调解与诉讼、仲裁、公证的多元对接,及时有效地化解全国股转系统投资者和市场参与主体间的纠纷。

对本次合作,全国股转系统总经理李明表示,切实做好投资者保护,是直接关涉新三板市场长远发展的基础性工程。近年来,全国股转系统修订完善投资者适当性管理制度,督促主办券商落实开户核查责任,引导挂牌公司提高信息披露质量,建立投资者教育常态化机制,初步构建起了投资者保护工作与挂牌公司质量提升相互促进的良好生态闭环。同时,做好新三板投资者合法权益的保护,需要构建有效的调解工作机制,投服中心作为证监会系统单位,在投资者纠纷调解方面已组建了一支专业队伍,双方未来将共同探索多元化解决纠纷的工作机制,促进新三板投资者保护工作迈上新台阶。

投服中心总经理徐明在签约仪式上表示,投服中心作为证监会直接管理的投资者保护公益机构和最高人民法院认可的试点调解组织,成立两年多来,不断创新调解机制,在资本市场纠纷化解中正发挥越来越重要的作用。截至目前,投服中心登记纠纷案件共4977件,争议金额约16亿元,投资者和解获赔金额达3亿元。投服中心案件受理总数已占全国的60%以上,投资者和解获赔金额达到了全国的70%。下一步,投服中心将与全国股转系统进一步探索适应新三板市场定位和纠纷特点的新型调解工作机制,助力新三板市场规范、有序、健康发展。