上半年证监会罚没63.94亿元 作出处罚决定159件同比增41%

《证券日报》记者从证监会处罚委获得的一组数据显示,2018年上半年,证监会系统共作出行政处罚决定159件,同比增长41%,罚没款金额63.94亿元,市场禁入20人。而去年全年罚没款金额仅为74.79亿元。

证监会今年上半年通报的案件中,信息披露违法违规案、内幕交易案数量较多。

在上半年通报的案件中,银基烯碳新材料股份有限公司(简称*ST烯碳)五项会计处理导致公司2015年年度报告虚增资产1795.24万元,少计负债172.5万元;合并利润表虚减费用1967.74万元,虚增净利润1967.74万元。同时,*ST烯碳未按规定披露重大对外投资事项及控股子公司重大对外借款事项。根据《证券法》相关规定,证监会决定对*ST烯碳责令改正,给予警告,并处以60万元的罚款;对14名相关责任人员给予警告,并分别处以3万元至30万元不等的罚款。同时,对直接负责的主管人员范志明、熊帅辉分别采取10年和5年的证券市场禁入措施。

目前,*ST烯碳因2014年、2015年、2016年连续三个会计年度经审计的净利润为负值,深交所于2018年5月28日作出公司股票终止上市的决定。“烯碳退”目前处于退市整理期, 7月18日将从深交所摘牌退市。

在另一宗信息披露违法违规案件中,今年4月份,证监会依法对金亚科技2014年度报告虚假陈述给予60万元顶格罚款,对董事长、实际控制人周旭辉合计给予90万元顶格罚款,对多名直接责任人员给予处罚。证监会同时对金亚科技涉嫌欺诈发行等违法犯罪问题进行了全面查处。

在内幕交易案中,如易事特董事长何思模滥用提案权控制信息发布时点操纵股票价格,被证监会罚没1.28亿元。今年上半年,证监会成功查获一起利用沪港通账户跨境操纵市场的典型案件,涉案机构和人员涉嫌操纵沪市4只股票,非法获利超过2000万元。

此外,今年上半年证监会还部署了专项执法行动第一批案件,严查扰乱市场信息传播秩序违法行为,集中部署了8起典型案件;6月底部署了第二批专项执法行动案件,锁定了18起有“老面孔”主体参与的典型案件。

业内人士认为,从行政处罚情况可以看出,今年证监会处罚案件数量和罚没金额仍处历史高位。同时在依法全面从严监管的要求下,稽查执法仍处于高压态势。