券业人员炒股一年涌现18起

证券时报记者 李骁

又见中信证券员工违规炒股被罚，上周监管层已通报两起。

上周五（7月13日），广东证监局公开一份行政处罚决定书，中信证券员工姚逸宇因违法买卖股票，被处罚没金额合计37万元。

证券从业人员买卖股票是从业“红线”，但屡禁不止。据证券时报记者不完全统计，从去年7月至今，已有18起因证券从业人员“化名或借他人名义持有、买卖股票”而遭罚的案例。仅今年来就有10例相关处罚。

姚逸宇从2012年2月至2017年11月为中信证券员工，是证券从业人员。他在从业期间借用 “童某颖”的证券账户买卖股票，账户盈利18.51万元。

广东证监局于7月9日对姚逸宇做出处罚，判处没收上述违法所得，并处以18.51万元罚款的惩罚举措，罚没金额合计37.02万元。

具体到法规本身，姚逸宇的行为违反了《证券法》第四十三条的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。

值得一提的是，这已是中信证券员工上周因违规炒股收到的第二份罚单。

7月11日，山东证监局通报，中信证券（山东）聊城东昌东路营业部员工徐康因代客买卖证券被判罚10万元。

近年来，屡见证券公司从业人员因违规炒股被监管处罚，轻则被罚款，重则被采取证券市场禁入的惩罚举措。