2017年,“一线监管”成为资本市场的关键词。
这一年,深交所坚持稳中求进工作总基调,深化依法全面从严监管,着力提升监管能力,严守风险防控底线,一线监管得到明显加强,“以监管会员为中心”的交易行为监管模式稳步推进,现场检查工作实现开创性探索,科技监管水平显著提升。
从实践结果看,深交所全年一线监管取得较好成效。异常交易频发、高发势头得到遏制,市场严重投机炒作有所降温,价值投资氛围逐步浓厚,对市场参与各方的规范引导作用逐步显现,市场运行总体保持平稳有序的良好态势。
采取2282次自律监管措施
精准打击市场异常交易行为
2017年以来,深交所针对市场形势与监管要求的变化,着重从异常交易行为监管入手,采用更有约束力的监管措施,切实做到有异动必有反应,有违规必有查处。
一方面,深交所加强了异常交易行为监控力度。严重违法违规行为或重大市场风险在早期往往表现为异常交易行为,需要立足抓早抓小的风险防控原则,及时发现并妥善处置异常交易行为。2017年,深交所全年累计采取2282次自律监管措施,是前一年的1.72倍,对抑制二级市场股票炒作、打击证券违法违规行为、保护投资者合法权益产生积极效果。
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