去年深圳证监局主办案件66件

深圳证监局2日发布的2017年度稽查执法工作综述显示,深圳证监局全年共主办案件66件。其中,操纵市场类案件数量增长明显,分别较2015年、2016年增长225%、117%。

深圳证监局全年共主办案件66件,其中立案案件30件,办结19件,已办结立案案件查实率100%;初查案件36件,办结22件,已办结初查案件成案率60%。承办协查79件,核查违法违规线索20件,配合其他证监局办理案件2件。

从查办案件类型看,内幕交易类25件,信息披露违法违规类15件,操纵市场类13件,私募基金违法违规类4件,利用未公开信息交易类3件,编造传播虚假信息类2件,证券投资咨询机构违法违规类、中介机构违法违规类、从业人员违法违规类、短线交易类各1件。

2017年,深圳证监局行政处罚工作呈现出如下特点:一是妥善审理新型案件。对有关私募基金和新三板公司违法违规等新型案件,在无先例可循的情况下,积极作为、严密分析、精心论证,并最终依法作出行政处罚。二是全面从严处罚。综合考虑当事人违法行为情节等因素,对多起案件在法律规定范围内顶格处罚;对两起内幕交易案件,依法提出移送追究刑事责任建议。三是注重处罚效果。对案件既从严处罚,又注重说理教育和发挥警示宣导作用,全年作出的8份处罚决定,当事人均及时履行处罚决定,没有一例提起复议或诉讼。四是及时归纳总结。对2017年以前作出的34份行政处罚决定进行分类整理,归纳审理处罚要点,印制《深圳证监局行政处罚决定分类汇编》,向辖区监管对象等发放。