四大因素触发 99家券商上演董监高人事变动

证券业“人来人往,只是常态”?2017年已经走完了四分之三,证券时报·券商中国记者查阅36家证监局官网统计发现,今年以来,已至少有99家券商(含资管、投行子公司)的董事、监事、高级管理人员岗位发生了人事变动,新的券商董监高们今年陆续获得监管部门的任职资格核准批复后,正式走马上任。

在已发生董监高人员变动的99家券商中,招商证券、光大证券、渤海证券、信达证券、国开证券、国盛证券、汇丰前海证券和首创证券等券商今年迎来的新任董监高人员数量最多,均超过7人。

主要有四大原因

有券商内部人士接受记者采访时分析称,今年国内证券业董监高岗位人事变动较往年更为频繁,主要有以下四大原因:

一是券商原董监高个人辞职、任期到期离任后,需在监管部门规定时间内,聘任新人来“补位”。

以海通证券为例,今年3月29日海通证券董事会秘书黄正红因个人原因辞职,海通证券董事会聘任姜诚君担任公司总经理助理、董事会秘书、联席公司秘书,并经上海证监局核准批复。

二是董事会、监事会恰逢届满,并在年度股东大会上进行了换届选举,新的一届董事会、监事会随之应运而生。

三是券商的实际控制人发生变更后,新的大股东主导完成了“新一轮人事大变动”。

以完成股权变更成为A股上市公司国盛金控的全资子公司国盛证券为例,今年上半年,国盛证券董事长杜力(国盛金控董事长)的“资本搭档”张巍已进驻国盛证券董事会担任董事,并经核准为国盛证券副董事长。国盛证券原总裁马跃进由于“个人提出辞职”,已被董事会免去总裁职务,徐丽峰为国盛证券新任总裁。胡晓宁、方强、唐文峰均被聘任为国盛证券副总裁。

四是券商修改公司章程,同时为了符合10月1日实施的合规管理办法新规监管要求及全面风险管理制度,确保合规总监及首席风险官分别到位。

如中邮证券修改公司章程,最新设立“首席风险官”高管职位;江海证券公司章程变更为“董事会由7名董事组成,其中独立董事3名,设董事长一人;监事会由3名监事组成,其中公司职工代表担任的监事1名,外部监事2名。”

深圳18家券商

迎新董监高

记者查阅深圳证监局官网统计发现,今年前三季度,注册地在深圳的券商中,共有18家券商拿到了新董监高任职资格批复,51位券商董监高“持证上岗”。汇丰前海证券、招商证券、国信证券的新董监高任职资格批复均在5人以上。

值得一提的是,券商“小鲜肉”们如今已火速组建董监高团队。以新任董监高人数最多、共达13人的汇丰前海证券为例,该券商今年6月30日与东亚前海证券同时获得证监会核准设立。

在2013年8月内地与香港《关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)的推动下,汇丰前海证券在香港回归20周年庆典前夕宣布成立,是境内首家由境外股东控股的证券公司,港资股东香港上海汇丰银行持股51%。目前汇丰前海证券高管团队也随之曝光,董事长、副董事长、监事会主席、监事、董事等悉数到位。

而完成新一届董事会、监事会选举的券商则又以崭新面貌迎接新的三年。以招商证券为例,招商证券第五届董事会、第五届监事会自2014年5月30日成立,至2017年5月30日届满。今年5月26日的招商证券年度股东大会上,选举霍达、粟健、熊剑涛、陈志刚、向华、肖厚发、熊伟、胡鸿高和汪棣为第六届董事会董事,王章为和马蕴春为第六届监事会股东代表监事,宫少林、华立、郭健和曹栋不再担任招商证券董事。