上交所发布上市公司 股份协议转让业务办理指引

为贯彻落实上市公司股份减持制度,进一步规范上市公司股份协议转让业务,在此前相关业务指南基础上,上交所26日发布实施《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》。

上交所有关负责人介绍,出台该《指引》的背景是,2017年5月实施的减持新规对通过协议转让方式减持股份提出新要求,例如,协议转让减持特定股份或减持后出让方不再具有大股东身份的,出让方、受让方在6个月内应共同遵守相关减持比例规定等,这些都需在协议转让业务办理中贯彻落实。上交所在近年来的协议转让业务办理实践中,针对不同转让情形,逐渐形成更为明确的业务办理标准和流程,也需以业务规则形式向市场公布,便于相关市场主体遵守执行。

《指引》主要对协议转让业务受理要求、不予受理的情形、申请文件、具体办理流程等事项做了明确规定。例如,对协议签署日与提交申请日间隔超过6个月且无正当理由,或者协议转让可能导致规避股份限售相关规定等情形,不予受理;对同一次协议转让申请涉及多个出让方或者受让方,且被认定为属于一笔协议转让的,该笔协议转让的全部出让方、受让方应同时办理股份过户手续,一次性完成过户登记,并且共同遵守后续减持相关监管要求;协议转让后受让方持股比例达5%以上,或者受让方为上市公司董事、监事和高级管理人员的,受让方须严格遵守《证券法》关于禁止短线交易的规定,承诺自本次协议转让股份过户后6个月内不得卖出公司股份。《指引》还增加相关监管处罚规定,对协议转让业务办理和后续减持中出现的违法违规或者违反承诺等行为,将采取相应监管措施或者纪律处分。

上述负责人表示,协议转让虽然是双方合意行为,但由于上市公司股份在公开市场集中交易,大股东协议转让具有较强外部性,对其他中小投资者投资决策可能产生较大影响,因此,转让双方应严格遵守相关法律、法规、规章、规范性文件和业务规则规定,信守所做的承诺,充分履行信息披露等义务。上交所将在做好协议转让业务办理服务同时,严格执行相关规定,切实履行协议转让监管职责。(周松林)