建仓谨慎 指数基金频现轻仓位上市

A股市场在震荡起伏出现暖意,新基金建仓持续谨慎,近期上市的指数型产品绝大多数都轻仓位上市,也出现零仓位上市情况。

工银瑞信基金今日发布的工银瑞信深证成份指数基金上市交易公告书,据该公告显示,该基金上市交易日为10月13日,成立日为9月15日。截至9月29日,该基金基本是零仓位上市,其中,其他资产比例为0.15%,银行存款和结算备付金占比为99.85%。不过,该基金建仓时间尚短,或许会在上市之后根据市场情况逐渐建仓。

公告还显示,截至9月29日,该基金场内份额第一大持有人为都邦财产保险股份有限公司,持有份额占场内基金总份额为12.64%,其他多为个人投资者。

汇添富中证500指数型发起式基金(LOF)也于近期发布了上市公告书,上市时间为10月9日。数据显示,该基金成立于8月10日,截至9月25日,该基金股票市值占总资产比例达到18.57%,现金(银行存款及清算备付金)、银行定期存款(定期存款、通知存款、大额存单)、其他资产(交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款、买入反售证券等)占比分别为15.51%、44.61%、21.31%。该基金前三大重仓股为赣锋锂业、隆基股份、信维通信。

最近一个月上市的指数型基金多数都保持较为缓慢的建仓速度,上市时候基本保持轻仓上阵。例如,南方中证全指房地产交易型开放式指数基金成立于8月25日,9月25日上市交易,但截至9月18日,该基金股票占基金总资产比例为30.27%。该基金建仓重点是房地产股票,前五大重仓股为万科A、保利地产、招商蛇口、华夏幸福、绿城控股。

一位基金研究人士表示,对于被动投资的指数基金来说,为快速跟踪指数表现,通常会较快速度建仓。当然,在市场震荡时候,一些指数基金也可能会放缓建仓节奏。新基金有时候为了保证净值稳定,或许也是建仓缓慢的重要原因。此外,新基金建仓期一般有6个月,这些上市的指数基金多数建仓时间尚短。

不过,从目前情况看,不仅是指数型新基金上市前建仓缓慢,从净值变动来看,不少近期成立的权益类新基金净值波动也很小,应该都保持着较低的仓位。