投服中心与证监会上海专员办合作创新投保机制

中证中小投资者服务中心日前与中国证监会上海专员办签署合作备忘录,通过创新“稽查+维权”工作机制,进一步完善协同维权途径,充分发挥双方合力,切实维护中小投资者合法权益。投服中心表示,备忘录的签署有助于形成“信息共享、优势互补、执法有力、维权高效”的中小投资者保护协同机制,确保中小投资者维权“有门”“有道”“有度”。

维权“有门”,即通过维权协同机制,在行政处罚决定做出前,为行政执法、支持诉讼打开一扇门。通过“开门”,使行政处罚与支持诉讼无缝衔接、同步推进。维权“有道”,即通过维权协同机制,使投资者维权渠道更有效率和优势。通过信息共享,投服中心可以及时会商上海专员办,全面掌握事实证据、认定逻辑等案件具体情况,使维权依据更加充分、准确,提升维权成功率。维权“有度”,即通过维权协同机制,在支持投资者维权过程中,提高违法行为损害赔偿计算的科学性,通过加强与人民法院、投资者的沟通,合理引导投资者赔偿预期,使赔偿标准、赔偿结果更适当,违法行为影响程度与损失赔偿之间相适应。

据介绍,合作双方还将通过加强联合宣传教育,制作书籍、手册等形式多样的宣传材料,充分发挥以案说法的警示教育作用,使上市公司、中介机构等市场主体认识到违法行为社会危害性及严重后果。双方将就共同关注事项和课题联合开展调查研究,成立联合研究课题小组,并将研究成果应用到执法及维权实践,提升办案维权附加值。双方还就员工培训、“稽查+维权”联合报告、涉及案件信息保密等方面达成一致。