探索客户服务创新 华鑫证券推“五位一体”金融服务

由华鑫证券主办的“预见、非凡”首届防范金融风险高峰论坛暨2018华鑫证券5in1金融产品发布会27日在上海举行。华鑫证券董事长俞洋表示,强化市场交易行为监管对机构投资者的投资决策及风险控制提出了更高要求。在此背景下,证券公司对客户服务进行创新,为机构投资者打造集研究、托管服务等多重功能于一体的金融服务,可以有效解决机构投资者时下痛点。

私募机构面临合规经营风险

近年来,A股市场上一些异常交易行为——如虚假申报、反向交易等——时有发生,损害了市场公平交易秩序。因此,沪深交易所在今年4月底发布了《关于加强重点监控账户管理工作的通知》,明确三类违法违规账户如频繁异常交易、严重异常交易以及明显涉嫌操纵等损害市场公平交易秩序的将被列为重点监控账户,并向所有券商定期或不定期发布。

据悉,这些异常交易行为多发生在高净值客户及私募机构投资者身上。与此同时,近两年来,合规化的规范明显增多,同时政策变化较快,私募机构及高净值客户很难及时把握,如何避免异常交易行为已成为时下私募机构投资者及高净值客户最关注的痛点。

华鑫证券总裁陈海东表示,券商作为证券交易的提供者,完全可以将科技创新很好地应用到交易行为的规范上,在此过程中,券商依托强大的数据库去构建相关的前端控制策略,帮助投资者逐渐养成合规交易的习惯,树立合规交易的理念,这也是中国证券市场走向成熟和稳定的必由之路。

5in1产品助力私募机构合规经营

在此背景下,华鑫证券针对机构投资者推出了基于“五位一体”的机构服务方案。此方案中包含“预见鑫奇点”快速交易渠道、“穿越N视界”实盘仿真平台、“踏上星征途”智能下单系统、“洞见引力波”行研数据服务以及定制化服务5款拳头产品。

“华鑫证券从金融科技的角度,为专业投资机构设计了这款集把握市场风险、避免异常交易行为、演练验证投资策略,防范金融风险、及时处置金融风险等多重功能于一体的综合解决方案。”俞洋表示。

华鑫证券副总裁王习平表示,私募机构可以通过券商的服务更加了解和熟悉每一个交易规则,华鑫证券推出的机构解决方案可以把所有的规章制度从一开始设计到发行、营销等汇总起来并作分析。在如何避免异常交易方面,投资人可以在模拟仿真交易平台上进行演练,若有违规再作有针对性的调整,进而避免犯错。

“再者就是提高收益。以投资红酒为例,若仅看财报,可能投资比较滞后,但如果知道储存的仓库所在地,通过司机的运输频率也能侧面反映出货量的情况,这样的观察值实际上是很有效的。而这只是一个简单的例子。还有很多的数据,包括各行各业,对这些数据进行深度挖掘就可以帮助客户发掘投资价值。”王习平进一步分析道。

除了助力私募投资者合规经营,挖掘投资价值以外,此机构方案还具有特色系统、特色策略、研发支持、资金支持、托管服务等多重功能,是一个针对机构投资者的全面、独特、专业的金融服务和产品。

近年来,受交易佣金率趋势性下行及股基交易量下滑影响,券商曾经倚赖的主要收入来源证券经纪业务营收大幅缩水,各家券商都在积极寻求各自转型发展的路径,期望在交易、托管结算、支付、融资和投资等功能上寻求突破,在满足市场需求的同时,打造特色业务实现经营转型。