新疆证券期货业 强化廉洁从业合规从业

9月14日,新疆证监局联合新疆证券期货行业党风建设联席会在新疆乌鲁木齐宏源证券大厦4楼会议室召开了《新疆辖区证券期货经营机构及工作人员廉洁从业专题培训会暨合规工作会议》,中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组副组长仲晖林在会上解读了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(下称《规定》),新疆证监局党委书记、局长吴运浩,新疆证监局党委委员、副局长董文敬以及新疆区域内证券期货经营机构负责人、区域内相关法人机构合规负责人等近百人参加了此次会议。

在会议上,中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组副组长仲晖林指出,近年来行业中一些违法违规案件时有发生,破坏了行业生态,也损害了整个行业的公信力。证监会不断加强对监管干部的廉洁从业工作,坚持对腐败行为零容忍。因此,对证券期货经营机构及工作人员开展廉洁从业教育也势在必行、刻不容缓。本次新疆证监局组织开展的培训非常及时、意义重大。他强调,《规定》以部门规章的形式发布,是对证券期货行业廉洁从业的整体监管要求。各经营机构负责人要层层抓落实,压实各级责任,认真履行各项职责,加强严管从业人员,积极深入推进廉洁从业工作,努力构建风清气正的行业生态环境。

新疆证监局党委书记、局长吴运浩表示,作为资本市场重要参与方,证券期货经营机构及其工作人员有义务、有责任遵守相关法律法规,推进廉政建设。通过完善内部管理机制、规范执业行为、梳理业务风险等强化主体责任,提升内部管理工作水平;加强监督检查,强化问责工作能力。将廉洁从业管理情况纳入对辖区证券期货经营机构及其工作人员的现场检查范围,适时开展党风廉政建设监督员随机抽取工作;强化廉政培训,积极建设一支廉洁自律、业务精通的从业人员队伍,坚定维护资本市场公开、公平、公正,推动资本市场健康发展。

在合规工作会议上,新疆证监局党委委员、副局长董文敬就当前辖区证券期货行业存在的突出问题同与会代表进行了充分交流。她希望辖区证券期货经营机构要坚持新发展理念,立意长远,注重自身内在积累和战略研究,发挥比较优势,走专业化经营道路,构建核心竞争力;要夯实公司治理、合规风控和内控机制建设,向治理要发展,向规范要效益;要坚持底线思维,不从事违法违规行为,遏制违规风险、道德风险的不良发展态势。(周鲁)