证监会实施稽查执法科技化建设工作规划

为了积极应对互联网、大数据、云计算、人工智能等现代科技发展对证券期货监管提出的新挑战新要求,有效提升稽查执法科技化水平,结合证券期货稽查执法实践,在广泛深入调研论证,充分借鉴经验的基础上,近日,证监会正式印发了《稽查执法科技化建设工作规划》。这是证监会认真贯彻落实习近平总书记关于科技强国和网络强国建设重要战略思想的重大工作举措,标志着资本市场监管执法科技化建设进入全面提升质量和水平的新阶段。

工作规划坚持以办案为核心,以数据为基础,以共享为原则,以管理为主线,以质量为保障,以技术为支撑,全面建设覆盖证券期货稽查执法各个环节的“六大工程”。一是数据集中工程。二是数据建模工程。三是取证软件工程。四是质量控制工程。五是案件管理工程。六是调查辅助工程。

通过“六大工程”建设,着力实现四个方面的目标。一是形成实时精准的线索流,提升主动发现和智能分析案件线索的能力,实现线索发现的智能化。二是形成办案管理的程序流,提升案件管理能力,实现执法工作的流程化、规范化。三是形成调查处罚的标准链,明确案件调查的证据标准和规则,以及处罚的裁量原则尺度,实现执法标准的规范化、一致性。四是形成智能实用的工具链,为案件调查提供先进的软件和硬件支撑,实现办案工具运用科技化。

工作规划要求坚持需求导向,既立足当前,确保科技化建设的针对性和实效性,又着眼长远,体现科技化建设的前瞻性、可持续性和可扩展性;坚持统一规划,加强顶层设计,确保科技化建设定位准确、方向明确、布局科学;坚持尊重规律,既要充分反映稽查办案工作的业务规律,又要尊重技术实现的科学规律,确保功能需求符合实践需要,确保技术领先;坚持确保安全,要强化和完善安全标准设置、网络安全防护、权限分级控制等措施,确保数据、系统和运行安全,符合保密规范标准。