2018年中基协三方面加强私募自律监管

近期,中国证券投资基金业协会法制工作委员会、自律监察委员会召开联席会议,总结了2017年自律工作,协会全年共受理投诉2090件,化解纠纷、达成调解金额9.7亿元。会议表示,2018年将全面依法加强私募行业自律工作,推升行业执业标准向国际看齐,不再接受曾为非法集资机构出具法律意见书的律师事务所的法律意见书。

去年受理投诉2090件

会议全面总结了2017年的基金行业的自律工作。据了解,2017年协会受理投资者投诉2090件,启动自律调查和专项核查上百次,对246家私募基金管理人采取暂停备案的自律管理措施,注销机构112家,已累计对52家机构、23名从业人员作出了撤销登记或取消从业资格等纪律处分,自律工作的威慑力和公信力正在不断增强。同时,协会充分发挥行业自律的体制机制优势,依法履行调解职能,把化解纠纷的要求落到实处,全年达成调解金额9.7亿元。

会议指出,2017年私募基金行业快速发展。一方面,私募基金行业在服务实体经济、增加市场活力方面发挥了重要作用;另一方面,我国私募基金行业还处于发展的初期阶段,多而不强,杂而不专,特别是一些机构鱼目混珠,利用私募基金名义从事非法集资业务,损害了投资者的利益,败坏了行业形象。

会议认为,2018年是打好防范化解金融风险攻坚战的开局之年。协会的自律工作应当以改革精神为驱动,以法治精神为保障,努力建设新时代的社会组织,带领基金行业为打赢防范化解金融风险攻坚战作出重要贡献。

三方面加强私募自律管理

会议强调,协会将从三方面加强私募自律管理。一是要充分发挥会员的模范示范作用,严肃入会标准和程序,以最严格的执纪问责冲撞行业底线的会员机构,树立会员品牌和形象,有序引导私募基金管理人加入协会;二是要充分发挥行业自律调解的弹性优势,对于能够自行化解纠纷、消除不良影响的私募基金管理人,不启动自律调查,不采取纪律处分措施;三是要坚守行业底线,维护行业秩序。已经被司法机关、监管部门认定开展违法犯罪活动,不再符合登记规定的,应当从快予以注销并依法追究有关从业人员责任。

会议也指出,一些律师事务所毫无执业能力,甚至存在“叫卖”法律意见书的情况。会议强调,要深入总结前期工作经验,充分发挥律师事务所基金行业和公众财富看门人的积极作用,趋利避害,不再接受曾为非法集资机构出具法律意见书的律师事务所的法律意见书。

协会会长洪磊表示,2018年,协会的自律工作将聚焦私募基金,全面依法加强行业自律,积极发挥行业自律在防范化解金融风险攻坚战中的重要作用,引导和督促基金行业回归资产管理本源,推动行业长远健康发展。