5宗信息披露违规案受到行政处罚

证监会新闻发言人高莉9月28日在证监会例行新闻发布会上表示,近期证监会及派出机构对5宗信披违规案件作出行政处罚。据介绍,5宗案件共罚没575万元,还有5人被证监会采取时间不等的证券市场禁入处罚。这5宗案件涉及公司有:勤上股份、龙宝参茸、圣莱达、国农科技,以及界龙实业和界龙集团。

勤上股份信披违规案中,勤上股份未及时披露关于收购成都七中实验学校事项的《收购及投资意向书》。证监会依法对勤上股份责令改正,给予警告,并处以60万元罚款。对直接负责的主管人员胡玄跟给予警告,并处以30万元罚款,对其他直接责任人员陈永洪给予警告,并处以10万元罚款,对勤上股份实际控制人李旭亮给予警告,并处以60万元罚款。同时,证监会依法对李旭亮、胡玄跟分别采取终身证券市场禁入措施和5年证券市场禁入措施。

龙宝参茸信披违规案中,龙宝参茸招股说明书中关于其经销模式的描述存在重大遗漏,未披露涉及销售风险转移和提供担保事项的经销合同签订情况,其销售的部分野山参所附鉴定证书与招股说明书披露内容不一致。证监会依法对龙宝参茸给予警告,并处以40万元罚款,对直接负责的主管人员孙孝贤、孙孝光和孙立夫给予警告,并对孙孝贤处以20万元罚款,对孙孝光和孙立夫分别处以5万元罚款,对其他直接责任人员孙立国等12人给予警告,并分别处以3万元罚款。

圣莱达信披违规案中,圣莱达通过虚构影视版权转让业务和虚构财政补助的手段,虚增2015年度收入和利润2000万元,虚增净利润1500万元,导致2015年年度报告存在虚假记载。圣莱达时任董事长胡宜东、财务总监康璐是版权转让和财政补助事项的决策者和执行者,圣莱达实际控制人覃辉知悉并授意了涉案行为。证监会依法对直接负责的主管人员胡宜东、康璐给予警告,并分别处以30万元和20万元罚款,对其他直接责任人员郝彬等4人给予警告,并分别处以5万元罚款,对其他直接责任人员王晓媛等7人给予警告,并分别处以3万元罚款,对圣莱达实际控制人覃辉给予警告,并处以60万元罚款。同时,证监会依法对胡宜东、覃辉、康璐等3人分别采取10年、5年、3年证券市场禁入措施。

国农科技案件中,国农科技未及时披露其控股子公司山东华泰签署《专利授权使用协议》这一重大事件,构成违法违规。深圳证监局依法对国农科技给予警告,并处以40万元罚款,对直接负责的主管人员李林琳、江玉明和杨斌给予警告,并分别处以10万元、5万元和3万元罚款。

此外,界龙集团是界龙实业控股股东,除自有证券账户外,其还通过借用的“孙某波”、“费某娟”证券账户持有界龙实业股份,界龙集团未将上述情况告知界龙实业,导致界龙实业在相关定期报告中未如实披露界龙集团上述持股情况,存在虚假记载。上海证监局依法对界龙实业、界龙集团责令改正、给予警告,并分别处以30万元罚款,对界龙实业直接负责的主管人员费屹立给予警告,并处以10万元罚款,对界龙集团直接负责的主管人员费钧德和费屹立给予警告,并分别处以20万元和10万元罚款。