今日视点：在阳光下做事有助于提高依法行政公信力

12月11日,中国证监会举行首次工作人员宪法宣誓仪式。中国证监会党委书记、主席刘士余监誓。2017年提任的98名证券期货监管系统局级(会管)干部及会机关处级干部全体立正,面向国旗国徽,进行宪法宣誓。而20天前,在第十七届发行审核委员会就职仪式上,新一届的发审委委员进行了集体宣誓。

笔者认为,从发审委委员宣誓,到中国证监会工作人员宣誓,这是践行依法履职的重要体现,其最终目的是依法做好资本市场的监管工作,促进资本市场健康稳定发展。

比如,对于业界较为关心的新一届发审委就职以来的情况,中国证监会新闻发言人就表示“一直在法律法规的框架内依法履行职责”。

对发审委委员而言,依法履职就是要保持清醒的头脑,多一点职业操守,不能有任何形式的个人利益小九九;要牢牢守住发审工作的廉洁底线,妥善处理好各种关系;要强化规矩意识,严格遵守职业操守,严格遵守各项规章制度和纪律要求,依法审核股票发行,依靠自身的专业知识和职业操守作出独立的判断,对于不合规的企业,要勇于投否决票。

再比如,对于违法违规、破坏市场秩序的行为,中国证监会同样秉承的是依法全面从严监管的原则,予以严厉打击,这是保护广大中小投资者的合法权益、为资本市场稳定健康发展提供坚强有力的执法保障,是引导资本市场回归“初心”,支持服务实体经济、为实体经济注入活力的重要之举。

事实上,对于包括发审委工作在内的所有证监会监管工作,中国证监会的态度是旗帜鲜明的,是一贯的,就是坚决贯彻落实党的十九大精神和全国金融工作会议精神,牢牢坚持服务实体经济的根本方向,牢牢坚持保护投资者合法权益,促进资本市场健康发展。

不光是发审委委员、稽查执法人员等要依法履职,交易所同样要依法主动行使全方位的监管职能,包括对公司上市、退市和并购重组的实质性监管。这不是交易所职能的越位,而是交易所依法履职的到位。

资本市场是规则先导的市场,对依法行政有必然的要求。对监管部门而言,要坚持做应做的事、做正确的事、按正确的方法做事、在阳光下做事,用制度制约权力,践行行政有界、规则适当、程序规范和公开透明,不断提升依法行政的科学性、有效性和公信力。