投服中心持股行权专家委员会成立

11月3日,中证中小投资者服务中心(简称“投服中心”)持股行权专家委员会成立大会暨持股行权专题研讨会在北京召开。投服中心总经理、持股行权专家委员会主任委员徐明出席会议并致辞。徐明指出,在高度散户化的资本市场,投资者保护工作重要且艰巨,持股行权作为投资者保护的创新机制,是投资者保护体系的重要组成部分,专家委员会的成立将为持股行权的全方位开展提供强有力支持。

自今年4月持股行权试点扩展到全国范围以来,投服中心已持有3300多家上市公司的股票。在持股范围扩大,行权类型多样的情况下,行权过程中需要面对的问题数量激增且更加复杂。在此背景下,持股行权专家委员会的成立,可进一步增强投服中心持股行权工作专业水平,完善持股行权重大事项科学决策与实施机制。

据悉,此次受聘的专家委员会委员主要来自于上市公司协会、证券业协会、基金业协会、全国律师协会、注册会计师协会、沪深证券交易所、全国中小企业股份转让系统等,包括上市公司、证券公司、基金公司的高管,律师,会计师,证券交易所上市、监管、法律部门相关负责人,以及高校、科研机构的教授等,共计50人。

成立大会上,徐明为受聘专家颁发了聘书,专家委员会委员何龙灿代表受聘委员作了发言。何龙灿表示,投服中心作为证监会成立并直接管理的公益性机构,通过持股行权,依法行使股东权利,具有唤醒、示范、引领作用,有利于推动上市公司完善内部治理和对广大投资者合法权益的保护。作为专家委员会的成员,其将会恪尽职守,勤勉尽责,切实履行委员义务,为持股行权工作的深入开展贡献力量。

专家委员围绕“持股行权工作开展以来遇到的问题、难点及解决路径”、“持股行权专家委员会的运行与管理”、“中小投资者保护公益机构在公司治理中的作用”三大议题展开讨论。与会委员一致认为,持股行权工作已取得一定成效,获得了市场与社会认可。然而,持股行权作为资本市场的新生事物,还面临着一些制度障碍,需进一步完善其顶层设计和明确投服中心的法律地位,在借鉴相关成功经验的基础上,合理行使股东权利,推动投资者保护与完善公司治理。

作为专家委员,中国社会科学院教授陈洁与清华大学教授汤欣认为,持股行权必须重视制度建构与顶层设计。投服中心作为特殊的普通股股东,要明确其公益股东定位,坚持市场化维权。深交所法律部副主任研究员蒋学跃表示,持股行权是对证券监管的有益补充,投服中心的投资者保护措施可与交易所的自律监管措施结合起来,共同完善投资者保护体系。北京大学教授邓峰、中外运空运发展有限公司总经理高伟及湘财证券副总裁李康提出,投服中心在借鉴域外投资者保护成功经验的基础上,要定位中国公司治理的新方向,引领建构公司治理与投资者保护的中国模式。

据了解,专家委员会将通过定期及专项讨论会议、课题研究等形式参与具体行权工作。