拨动监管弦 “上期智慧”为投资者保驾护航

习近平总书记在2017年全国金融工作会议上指出,强化监管,提高防范化解金融风险能力。要以强化金融监管为重点,以防范系统性金融风险为底线,加快相关法律法规建设,完善金融机构法人治理结构,加强宏观审慎管理制度建设,加强功能监管,更加重视行为监管。

这一年,上期所坚决贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神,在严防系统性风险的同时,做好日常风险的监测监控,不断提升监管能力,持续打击各类违法违规行为,做到敢于监管、精于监管,为期货市场的平稳健康发展构筑坚实堡垒。

一是秉承“及时发现、及时制止、及时处理”的监管原则,严厉打击期货市场违法违规行为。2017年累计处理系统报警38683条。累计处理异常交易行为1010起。对23起涉嫌违规交易的行为进行立案调查和取证。对19起实际控制关系账户超交易限额行为采取了限制开仓的监管措施。累计对30个存在疑似实际控制关系的账户组发起协查或约谈,新增283个实控关系账户组和26个疑似组。

二是积极推进持续监控指标体系建设。根据业务发展需要及监管要求,不断完善和强化包括实时监控系统、历史数据分析系统在内的各种监查系统平台的功能,研究开发新的违法违规识别模型和相关监管指标。同时,稳步推进国际先进监控系统的消化吸收工作,运用相关功能对盗码案件、幌骗交易等案件进行排查。

三是完善以监管会员为中心的新监管模式,加强行为监管,增进监管协作。共对7家期货公司会员及4家非期货公司会员开展现场检查,并参与证监会“五位一体”期货公司联合现场检查。率先与证监会派出机构签订监管协作备忘录,年内签署28家。

四是强化交割业务监管,严守交割风险底线。推动自动识别技术在有色金属行业的试点应用,提升行业的信息化和自动化水平。加大仓库巡检,保障交割环节,共开展年度现场检查67次,覆盖率为77.91%,飞行检查和专项检查58次。继续推进远程可视化监控系统项目建设,提升监管效能,防范交割环节风险。针对2家交割仓库管理不规范行为,坚决采取了暂停业务和核减库容等自律监管措施,有效维护了期货市场的公信力。

五是在期货市场率先实施风控措施自动响应机制。提升风控效率。同时,完善交易所应急预案,全年开展4次应急和灾备演练。

2017年上期所市场运行稳健,违法违规案件得到了证监会行政监管或交易所自律监管的及时有效查处,有力印证了期货市场监管体系中的“上期智慧”。