证监会稽查执法保持高压态势

去年新增立案调查312起 行政处罚罚没款同比增长80%

证监会网站11日发布了2017年证监会监管执法情况。据统计,2017年,证监会全年共采取行政监管措施1269件,新增立案调查312起,作出行政处罚237件,针对44人作出市场禁入25件,监管执法工作取得良好效果。

无论是体现日常监管力度的行政监管措施数量,还是体现稽查执法态势的立案调查、行政处罚数量,都有大幅度的增长,其中,2017年证监会全年行政处罚罚没款75.66亿元,较2016年(42.01亿元)增长了80%。

日常监管力度逐步加大

2017年,证监会对市场机构的日常监管力度明显加大,共有817家机构被证监会采取过行政监管措施,包括上市公司158家,占比19%;非上市公众公司91家,占比11%;证券公司70家,占比9%;期货公司50家,占比6%;基金管理公司28家,占比3%;私募基金管理人156家,占比19%;会计师事务所22家,律师事务所10家,合计占比4%。

日常监管力度总体加大的同时,证监会对中介机构的日常监管力度也在逐步加大,涉及中介机构业务的行政监管措施使用频次明显增多。如2014年至2016年间仅针对13个市场主体(机构)采取过“限制证券期货经营机构业务活动”类监管措施,而2017年针对24个市场主体(机构)采取了该类监管措施;又如2014年至2016年间均未使用过“责令更换董监高或限制其权利”类监管措施,而2017年针对2个市场主体采取了该类监管措施。

同时,2017年,证监会的立案调查数量维持高位,稽查执法高压态势常态化。全年新增立案调查312起,与2016年相比数量进一步上升。对于传统违法案件,证监会继续保持高压态势。全年虚假陈述、操纵市场、内幕交易等三大类传统违法案件合计立案203件,占全部立案案件的65%,与近年来对传统违法案件的打击力度保持一致。

在严厉打击传统违法案件的同时,证监会对新三板、中介机构执业等领域出现的乱象,也加大了打击力度。2017年,证监会对新三板领域立案19件,同比增长14%。同时,针对部分中介机构执业操守问题,坚持加大打击力度,全年针对中介机构新增立案15件。

全年罚没款75.66亿元

在行政处罚方面,证监会2017年共作出行政处罚决定237件,与2016年相比增加了7%,与2015年相比增加了37%;作出市场禁入决定25件,与2016年相比增加了25%,与2015年相比增加了127%。

行政处罚决定数量增长的同时,行政处罚罚没款涉及金额也有大幅增长。2017年证监会全年行政处罚罚没款75.66亿元,较2016年(42.01亿元)增长了80%,涨幅较大。这一方面与案件涉案金额有直接关系,2017年行政处罚案件“大案”较多;另一方面也凸显行政处罚力度进一步加大。

从案件类型上看,2017年证监会对信息披露违法类、内幕交易类案件仍保持严厉打击力度,两类案件占行政处罚决定总量比例为59%。这与一直以来证监会监管趋势相同。

同时,2017年证监会进一步加大了针对证券公司、期货公司以及证券服务机构(包括会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、投资咨询机构等)违法违规行为的处罚力度。2014年至2017年,证监会针对中介机构作出行政处罚决定数量分别为5件、2件、16件、19件。

此外,涉及信息披露的案件中,2017年对新三板挂牌公司信息披露违法的处罚力度进一步强化。2017年证监会针对新三板挂牌公司信息披露违法行为作出行政处罚7件,相较2016年增加了75%。