证券营业部负责人岂可遥控办公 证监会发函提示券商加强分支机构管控

证监会机构部于近期向各证券公司下发《关于对联讯证券有关问题进行通报的函》(下称“通报”)。通报显示,联讯证券对分支机构缺乏管控,广东证监局已采取相关监管措施。业内人士指出,联讯证券存在的问题在行业中其实较为普遍,监管希望各券商能加以重视,并加强对分支机构的合规管理。

细看通报,联讯证券浙江嘉兴竹园路营业部于2017年9月取得经营证券业务许可证,由杭州分公司管理。该营业部开业时,联讯证券指派经纪业务总部人员何某兼任该营业部负责人。但何某长期在总部工作,日常主要通过OA、微信、电话等非现场方式办公,其直到今年8月才在营业部专职担任负责人。

通报还披露,未与联讯证券签订劳动合同,也未在证券业协会执业注册的张某,竟被联讯证券以试用名义引入竹园路营业部的筹建活动中。营业部开业后,还允许张某使用营业部办公室、与何某及营业部员工沟通商议营业部日常运营管理事项,对外形成张某系营业部实际负责人的印象。

监管部门认为,联讯证券这两名员工的行为违反了《证券公司内部控制指引》《证券公司分支机构监管规定》等多个规定。

上海某券商合规部门人士对记者表示,今年以来,监管对多家券商营业部及其旗下经纪人等作了处罚。主要还是因为分支机构通常远离券商总部,合规意识薄弱,所以在内部控制上并不规范。

华南某券商资深合规人士指出,联讯证券被通报的违规行为并非这家公司独有。事实上,在证券公司新设营业部时,尤其是在过去3年营业部大扩张的阶段,各家证券公司都存在或多或少的类似问题。

而根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十四条规定,要取得分支机构负责人任职资格需具备以下三个条件:一是从事证券工作三年以上或经济工作五年以上;二是具有证券从业资格;三是具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。

前述华南券商合规人士分析道,在人才集中的一二线城市,符合上述任职条件的分支机构负责人并不难觅,然而,在三四五线城市,找到合适的人却并不容易。为尽快布点,券商在暂时找不到符合申报条件的营业部负责人时,会选择让总部员工临时兼职、异地办公来解决问题。但异地办公无法做到勤勉尽责,可能影响正常履职。

据不完全统计,今年以来,证监会及派出机构对超过30家券商及旗下营业部开出了逾40张罚单。从通报的违规行为看,除了分支机构管控存在问题外,私下接受客户委托买卖证券、证券从业人员在职期间违规买卖股票、违规为客户融资提供便利等也是券商分支机构的违规高发区。

因此,通报要求各券商引以为戒,提高内部管理水平,从三方面做好分支机构与从业人员管理工作:一是加强分支机构管控,要求分支机构的数量、地理分布、管理层级应与公司内部控制水平相匹配。证券公司分支机构负责人应勤勉尽职,不存在不当兼职、异地履职等。二是进一步加强从业人员管理。三是完善营业部场所信息公示,加强投资者教育。