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上交所表示,其审核职能是对科创板的定位进行关注,是在保荐机构推荐来的企业符合科创板定位的前提之下,开展上市审核工作。重点审核企业是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
上市审核:
注册制不是不审不核 将探索分行业审核
关于上市审核的流程,在3月18日的培训中表示,科创板IPO审核的时间预期很明确:上交所审核不超过3个月+发行人和中介机构回复不超过3个月+中止审核期限不超过3个月=不超过9个月。
上交所强调,注册制不是不审不核,也不是只做形式审核,如果出现不符合条件的情形,将依法依规行使否决权。如果发现重大违法违规情形,必要时启动现场检查。
值得关注的是,此次培训会上透露:上交所设置若干行业审核小组,探索对上市申请实行分行业审核。
上交所新成立的上市审核中心下面设有4个部门,有两个是直接审核部门,分别为审核一部、审核二部,下面分若干个审核小组,一个审核小组负责一个行业,每个小组有2个至3个人,其中包括会计和法律人员。
关于上海证券交易所科创板股票上市委员会的职责和构成,此次培训中也给出了具体介绍:一是审核部门承担主要的审核职责,出具审核报告(会有同意或不同意 的结论);上市委与审核机构共同承担审核职责。这与现行发审委制度不同。二是上市委是合议制,不是一人一票,与发审委的决策模式不同。三是上市委人员构成以系统外为主。
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