深交所监事会：凝聚监管合力提升监督主动性针对性有效性

证券时报记者 吴少龙

围绕打好防范化解重大风险攻坚战、维护资本市场稳定健康发展的工作主线，按照深交所章程规定，认真履行好履职尽责监督、财务内控监督、风险管理监督、下属机构监督四项基本职能，创新工作方法，凝聚各方力量，提升监督效能，全力保障深交所规范稳健有序发展，这是深交所监事会2018年工作总结及2019年重点工作报告提出的下一步工作思路。

作为深交所法定监督机构，监事会承担着促进规范运作、强化风险防控的重要职责。报告提出了2019年四大重点工作。

一是强化合规审查，推动提升规范运作水平。监事会是深交所内部监督体系的重要组成部分，担负着监督深交所执行法律法规、章程和业务规则重要职能，要督促优化完善合规审查工作机制，规范工作程序，丰富审查方式，找准工作重点，进一步加大审查力度。加强对合规审查意见落实情况的动态管理，切实将合规审查工作推向深入、落到实处。

二是坚持底线思维，推动加大风险防控力度。督促构建系统化风险管理制度框架，推进统一风险监测平台建设，进一步完善风险管理工作基础。督促进一步梳理完善业务规则体系，优化工作流程和操作要求，提升监管工作规范化水平。推动提升业务连续性保障能力，稳步推进关键信息基础设施国产化，确保市场安全稳定运行。

三是加强检查督导，推动提升内部管理水平。加强财务内控监督力度，督导实施重点领域专项审计，促进相关决策程序更合规、资金使用更合理、管理机制更规范、业务运行更稳健。督促强化下属机构全面落实《下属机构管理办法》，开展下属机构专项审计，督导下属机构强化财务和人力资源管理，进一步提升交易所集团化管理水平。

四是夯实履职基础，推动形成多方监督合力。进一步加强与纪委工作的协同配合，与理事会、经理层沟通协作、强化监督，推动优化完善业务、风控、内审三道防线，加强对下属机构监事会工作的指导，形成分层次、多元化、内外结合的监督合力。健全完善监事单位与深交所的日常联络互动机制，全面掌握深交所发展动态，提升监督的主动性、针对性、有效性。