2018年度主办券商执业质量评价结果出炉_财经频道

8月30日,2018年度主办券商执业质量评价结果出炉。根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(下称《评价办法》),全国股转公司对2018年度(2017年5月1日至2018年4月30日)新三板主办券商执业质量进行了评价分档。

2018年度主办券商执业质量评价结果具体分档情况为:一档主办券商共19家,前5名分别为中信建投、中信证券、申万宏源、招商证券、广州证券;二档主办券商39家;三档主办券商19家;四档主办券商20家。

根据《评价办法》,全国股转公司对主办券商执业质量的评价内容包括三个方面:一是综合点值,即主办券商开展推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理及综合管理四类基础业务的规范运作情况;二是扣点事项,包括主办券商被采取自律监管措施及纪律处分,因新三板业务被证监会采取行政监管措施及行政处罚情况;三是加点事项,包括主办券商对市场的贡献、持续合规及全国股转公司认定的其他加点情形。